公司籌資管理制度
第—章 總 則
第一條 為規(guī)范公司經(jīng)營運作中的籌資行為，降低資本成本，減少籌資風險，以提高資金運作效益，依據(jù)相關規(guī)范，結合公司具體情況，特制訂本制度。
第二條 本制度適用于公司總部、各子公司及各分公司的籌資行為。
第三條 本制度所指的籌資，是指權益資本籌資和債務資本籌資。
權益資本籌資是由公司所有者投入以及以發(fā)行股票方式籌資；債務資本籌資指公司以負債方式借入并到期償還的資金，包括短期借款、長期借款、應付債券、長期應付款等方式籌資。
第四條 籌資的原則
1．遵守國家法律、法規(guī)原則；
2．統(tǒng)一籌措，分級使用原則；
3．綜合權衡，降低成本原則；
4．適度負債，防范風險原則。
第五條 資金的籌措、管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作由公司財務部統(tǒng)一負責。
第二章 權益資本籌資
第六條 權益資本籌資通過吸收直接投資和發(fā)行股票兩種籌資方式取得。
1．吸收直接投資是指公司以協(xié)議等形式吸收其他企業(yè)和個人投資的籌資方式。
2，發(fā)行股票籌資是指公司以發(fā)行股票方式籌集資本的方式。
第七條 公司吸收直接投資程序
l. 吸收直接投資須經(jīng)公司股東大會或董事會批準。
2．與投資者簽訂投資協(xié)議，約定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與風險的分擔等。
3．財務部負責監(jiān)督所籌集資金的到位情況和實物資產(chǎn)的評估工作，并請會計師事務所辦理驗資手續(xù)，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)出資報告。
4．財務部在收到投資款后應及時建立股東名冊。
5．財務部負責辦理工商變更登記和企業(yè)章程修改手續(xù)。
第八條 吸收投資不得吸收投資者已設有擔保物權及租賃資產(chǎn)的出資。
第九條 籌集的資本金，在生產(chǎn)經(jīng)營期間內(nèi)，除投資者依法轉(zhuǎn)讓外，不得以任何方式抽走。
第十條 投資者實際繳付的出資額超出其資本金的差額(包括公司發(fā)行股票的溢價凈收入)以及資本匯率折算差額等計入資本公積金。
第十一條 發(fā)行股票籌資程序
1．發(fā)行股票籌資必須經(jīng)過股東大會批準并擬訂發(fā)行新股申請報告。
2．董事會向有關授權部門申請并經(jīng)批準。
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