OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備(ppt)

OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備

第一節(jié) 組成審核組
第二節(jié) 確定審核范圍
第三節(jié) 制定審核計(jì)劃
第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備


第一節(jié) 組成審核組
一 審核組的組成
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長(zhǎng)、審核員、技術(shù)專家組成。

確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮：
審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員；
審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員；
審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)OHS管理體系的咨詢服務(wù)；
審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。

審核組在整體上應(yīng)具備的能力：
能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；
能夠準(zhǔn)確界定組織的活動(dòng)領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動(dòng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評(píng)估與每個(gè)識(shí)別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)；
準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)；
了解被審核方OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。


二 審核組長(zhǎng)
審核組長(zhǎng)主導(dǎo)審核工作的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。
1 審核組長(zhǎng)的條件
應(yīng)為注冊(cè)的OHS管理體系審核員；
具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力；
具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)；
具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力。


2 審核組長(zhǎng)的職責(zé)
與委托方商定審核依據(jù)和范圍；
獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；
負(fù)責(zé)組織OHS管理體系的文件審核；
負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；
協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；
主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制；
及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；
組織編寫和提交審核報(bào)告；
組織跟蹤審核。

三 審核員
1 審核員的條件
注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員；
能全面、正確理解OHS管理體系規(guī)范；
掌握OHS體系審核的程序、方法和技巧；
了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；
具有一定的職業(yè)健康安全知識(shí)，能夠識(shí)別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并了解其相關(guān)的影響。
具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）


2 審核員職責(zé)：
服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作；
在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；
獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果
保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；
驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

四 技術(shù)專家
審核組的專業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專家加入審核組。
1 技術(shù)專家的條件
對(duì)該專業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解；
對(duì)該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解；
對(duì)審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。
2 技術(shù)專家的職責(zé)
為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。
（參與關(guān)鍵要素/過程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核）

第二節(jié) 確定審核范圍
確定審核范圍是界定受審核的OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。

一 審核范圍的重要性
1 審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)
2 認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容
3 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)
確定審核范圍需考慮的因素
申請(qǐng)認(rèn)證組織所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；
與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置；
受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；
OHS風(fēng)險(xiǎn)及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性；
有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件；
受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。
審核范圍的確定
1 組織的管理權(quán)限
2 組織的活動(dòng)領(lǐng)域
3 組織的產(chǎn)品范圍
4 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域
對(duì)一個(gè)OHS管理體系審核范圍的描述可以同時(shí)使用產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域三個(gè)要素。
在證書的審核范圍內(nèi)常列明產(chǎn)品和活動(dòng)，同時(shí)列明被審核的區(qū)域地址。


審核范圍描述舉例：
-- XXX的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、銷售、安裝和銷后服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理
-- 進(jìn)出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理
-- 客房、餐飲、娛樂服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理
-- 電梯安裝服務(wù)所涉及的職業(yè)健康安全管理
-- 建筑施工過程及相關(guān)活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理
第三節(jié) 制定審核計(jì)劃
審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。
由于OHS管理體系認(rèn)證審核一般分為兩個(gè)階段進(jìn)行，所以審核計(jì)劃應(yīng)按第一階段和第二階段審核分別編制。
第二階段審核計(jì)劃應(yīng)在第一階段審核的基礎(chǔ)上制定。
審核計(jì)劃的內(nèi)容
1 審核的目的和范圍
2 審核依據(jù)
3 審核日期和地點(diǎn)
4 審核組成員
5 審核日程
6 保密承諾
7 審核報(bào)告的內(nèi)容、格式，預(yù)計(jì)發(fā)布的日期和分發(fā)范圍。
8 審核工作語言，陪同人員說明，差旅安排等。
第一階段和第二階段審核計(jì)劃的差異
例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃
組織名稱：偉業(yè)服裝公司
組織地址：北京市三環(huán)北路7號(hào)
審核目的：評(píng)價(jià)公司的OHS管理體系是否具備審核條件，為第二階段審核做準(zhǔn)備
審核范圍：皮革服裝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)管理活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理
審核類型：認(rèn)證審核第一階段
審核依據(jù)：GB/Z***規(guī)范；公司的OHS管理體系文件；合同；法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定
現(xiàn)場(chǎng)審核日期：2000年12月4日
審核語言：中文/國語
審核組長(zhǎng)：李**
審 核 員：張**
分組情況：A組：李** ; B組：張**
例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃(續(xù)) 審核活動(dòng)安排:
例：OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃(續(xù))
說 明：
1 審核實(shí)施過程中，審核組長(zhǎng)可以根據(jù)審核實(shí)施情況在征得貴方同意后，對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。
2 審核報(bào)告將在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后向貴方提供。
保密承諾：
審核組人員對(duì)貴方提供的文件、資料及在審核過程中所獲得的貴方信息除向WIT總部報(bào)告外，未得到貴方同意，不向第三方透露。
擬制人：李**
批準(zhǔn)人：林** 批準(zhǔn)日期：2000/11/20
審核工作量
在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)綜合考慮以下因素：
1 企業(yè)的類型
不同行業(yè)的企業(yè)，其危險(xiǎn)源、安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)不同，所需的審核人日往往不同。如煤礦、化工、建設(shè)等行業(yè)，危險(xiǎn)源較多，風(fēng)險(xiǎn)較大；而服務(wù)性行業(yè)如酒店、銀行則危險(xiǎn)源較少，風(fēng)險(xiǎn)較小。同樣員工人數(shù)時(shí)，前者的審核工作量通常要大于后者。


2 企業(yè)的規(guī)模
主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。
3 現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量
多現(xiàn)場(chǎng)和單一現(xiàn)場(chǎng)的審核工作量相差是較大的。對(duì)多現(xiàn)場(chǎng)的審核人日應(yīng)考慮抽樣數(shù)量的多少。
第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備
審核工作文件：
審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中所使用的文件資料、審核技術(shù)指導(dǎo)書、審核檢查表和審核記錄表單等。


審核組長(zhǎng)應(yīng)準(zhǔn)備以下文件
申請(qǐng)認(rèn)證組織的OHS注冊(cè)申請(qǐng)書；
申請(qǐng)認(rèn)證組織的組織機(jī)構(gòu)圖及平面布置圖；
申請(qǐng)認(rèn)證組織的工藝/業(yè)務(wù)流程圖；
申請(qǐng)認(rèn)證組織的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
申請(qǐng)認(rèn)證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊(cè)、程序；
審核用工作表單；
與申請(qǐng)認(rèn)證組織相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求清單及內(nèi)容；
與申請(qǐng)認(rèn)證組織相關(guān)的其它適用的背景資料，例如危險(xiǎn)化學(xué)品清單；
檢查表。
檢查表的作用
通過文件審核和對(duì)受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路
保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性
確保審核的一致性
檢查表的內(nèi)容
檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計(jì)的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
受審核部門、審核時(shí)間、審核員；
審核內(nèi)容，即“查什么”；
審核思路，即“怎么查”，應(yīng)包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；
審核記錄，即實(shí)際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。
檢查表的編制方法
1 編寫前的準(zhǔn)備工作
認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，
了解受審核部門所從事的活動(dòng)和體系文件對(duì)該部門的各項(xiàng)要求，
了解該部門可能存在的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，
查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件對(duì)有關(guān)活動(dòng)的安衛(wèi)管理要求。
2 編寫檢查表的要點(diǎn)
主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。
按要素審核時(shí)，可考慮依“要素要求-相關(guān)部門-工作內(nèi)容-實(shí)施過程-實(shí)施結(jié)果”的思路提出審核內(nèi)容；
按部門審核時(shí)，可考慮依“部門職責(zé)-危險(xiǎn)源-風(fēng)險(xiǎn)-目標(biāo)指標(biāo)-管理方案-運(yùn)行控制-監(jiān)測(cè)”等思路提出審核內(nèi)容。


3 編制檢查表的注意事項(xiàng)
既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。
審核內(nèi)容應(yīng)以GB/ZXXX審核規(guī)范、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點(diǎn)或要求為依據(jù)。
第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個(gè)階段不同的審核要求。
審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。
現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)審核內(nèi)容和方法進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。
妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。
靈活運(yùn)用。
第三章 第一階段審核
第一節(jié) 第一階段審核概述
第二節(jié) 文件審核
第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法
第四節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告
第一節(jié) 第一階段審核概述
一 第一階段審核的目的
了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。
確定第二階段審核的可行性。
確定第二階段審核的重點(diǎn)。
二 第一階段審核的內(nèi)容和程序
1 文件審核
審核組長(zhǎng)或由審核組長(zhǎng)指定的審核員
評(píng)審文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求
通過文件審核應(yīng)充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險(xiǎn)源及其影響
2 制定審核計(jì)劃



3 現(xiàn)場(chǎng)審核
第一階段審核的現(xiàn)場(chǎng)審核沒有嚴(yán)格的首、末次會(huì)議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。
1 審查體系文件、有關(guān)證明資料；
2 與職業(yè)健康安全管理者代表交談了解有關(guān)體系的整體運(yùn)行情況，特別是法律法規(guī)的要求
3 查閱體系運(yùn)行的有關(guān)記錄，包括組織的內(nèi)審符合GB/Z***職業(yè)健康安全規(guī)范的要求
4 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（如生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工藝過程、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)和健康安全設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)），了解組織的主要危險(xiǎn)源及其影響。
5 相關(guān)的文件
6 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束前，審核組長(zhǎng)應(yīng)與受審核方溝通，通報(bào)第一階段審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。


4 審核報(bào)告
第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施情況與總體結(jié)論、發(fā)現(xiàn)的問題及下一步工作的重點(diǎn)。
三 第一階段審核的要求
1 審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。
2 第一階段審核不需對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核。
3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開出“不符合報(bào)告”，也可列出問題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核時(shí)驗(yàn)證。但如屬嚴(yán)重不符合，需待嚴(yán)重不符合糾正后，才進(jìn)行第二階段審核。
4 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)編寫審核報(bào)告。


在以下特定情況下，第一階段審核可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核：
受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，危險(xiǎn)源明確且都是一般危險(xiǎn)源；
審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其危險(xiǎn)源與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；
審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。
第二節(jié) 文件審核
一 文件審核的目的
1 審查受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件是否滿足GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范及相關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。
2 通過體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。

二 文件審核的要求
1 審查文件的符合性
職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應(yīng)回避和遺漏。
2 審查文件的系統(tǒng)性
是否包括了組織全部職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對(duì)應(yīng)。
3 審查文件的協(xié)調(diào)性
1）同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責(zé)、要求等方面是否一致，不同層次的文件是否連貫和對(duì)應(yīng)；
2）有邏輯關(guān)系的要素之間是否銜接和對(duì)應(yīng)，如方針、目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全管理方案等。
4 審查文件的有效性
文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。
5 審查文件中的名詞術(shù)語
是否符合GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。

三 文件審核
1 審查人
通常是由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，也可以由審核組長(zhǎng)委托的審核員進(jìn)行。
2 審查內(nèi)容
1）職業(yè)健康安全管理手冊(cè)審查
2）程序文件審查
3 審查結(jié)論
1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求
2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長(zhǎng)決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場(chǎng)審核中進(jìn)行。

四 文件審查的注意事項(xiàng)
1 了解受審核方的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)、榮譽(yù)信譽(yù)的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。
2 如果認(rèn)為符合性不夠充分，應(yīng)要求受審核方提供補(bǔ)充文件。
3 現(xiàn)場(chǎng)審核中仍需對(duì)體系文件的符合性進(jìn)行審查，同時(shí)還要審查其對(duì)實(shí)際運(yùn)作的策劃的合理性和可操作性，如存在不符合，也構(gòu)成不符合項(xiàng)。
4 除在現(xiàn)場(chǎng)審核（第一階段、第二階段）前對(duì)管理手冊(cè)和程序文件進(jìn)行審查，還包括現(xiàn)場(chǎng)審核中對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審查。
5 監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)前也要進(jìn)行文件審核，審核的重點(diǎn)是關(guān)注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關(guān)文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾。
6 文件審查的同時(shí)，應(yīng)收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。

第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法
一 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法
1 了解組織情況
受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品或服務(wù)的流程和特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)分布情況，產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供過程中危險(xiǎn)源，化學(xué)品的保管和使用情況，主要危險(xiǎn)源控制點(diǎn)設(shè)置情況。
2 對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查
特別是對(duì)文件審查中有疑問之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。


二 現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)
1 時(shí)間控制
第一階段審核所用的時(shí)間通常比第二階段審核的時(shí)間要短。因此，審核組長(zhǎng)要控制好時(shí)間，在有限的時(shí)間內(nèi)，盡更多的了解受審核方的有關(guān)情況，收集更多的信息，以保證第二階段審核重點(diǎn)明確，線路清楚，實(shí)施有效。
2 尊重受審核方
3 注意行為舉止
4 作好記錄
特別是在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，對(duì)所觀察到的主要危險(xiǎn)源應(yīng)記錄下來，為第二階段審核的準(zhǔn)備和實(shí)施提供線索。
第四節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告
一 審核結(jié)論
審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)以下兩個(gè)方面給予評(píng)價(jià)：
1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。
2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。


二 審核報(bào)告
1 審核過程綜述
第一階段審核的過程、內(nèi)容、范圍、方法等基本情況。
2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況
1）文件的符合性結(jié)論；
2）體系建立和運(yùn)行的基本情況；
3）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性；
4）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基本控制情況；
5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況；
6）目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案的合理性
7）內(nèi)部審核的有效性；
8）管理評(píng)審的實(shí)施情況。
3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論
4 第二階段審核的重點(diǎn)

3 收集并評(píng)審有關(guān)信息
1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。
2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。
3）危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險(xiǎn)源清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的危險(xiǎn)源。
4）主要危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。
5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。
6）內(nèi)部審核的信息。
7）管理評(píng)審的信息。
8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取及識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。
9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。


4 評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
5 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；
2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)，如發(fā)電機(jī)、鍋爐房、危險(xiǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、供氣設(shè)備（站）、中心空調(diào)室等場(chǎng)所；
3）庫房，特別是化學(xué)品庫房；
4）油品存放地；
6 其它關(guān)注的問題
如：與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息的接收和回復(fù)記錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)量情況等。
第四章 第二階段審核
第一節(jié) 概 述
第二節(jié) 首次會(huì)議
第三節(jié) 審核實(shí)施
第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告
第五節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的總體評(píng)價(jià)
第五節(jié) 末次會(huì)議
第六節(jié) 審核報(bào)告

第一節(jié) 概 述
一 第二階段審核的目的
1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；
2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項(xiàng)運(yùn)行控制程序，實(shí)施對(duì)主要危險(xiǎn)源的控制。

二 第二階段審核的主要內(nèi)容
1）主要危險(xiǎn)源是否受控并得到有效改善；
2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行；
3）目標(biāo)指標(biāo)和方案是否按預(yù)定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；
4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；
5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；
6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；
7）對(duì)重要過程是否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；
8）如何對(duì)運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄及結(jié)果如何處理；
9）不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；
10）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。

三 第二階段審核實(shí)施程序
1 召開首次會(huì)議；
2 現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)；
3 評(píng)審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；
4 召開末次會(huì)議，宣布第二階段審核結(jié)果；
5 編寫審核報(bào)告。

第二節(jié) 首次會(huì)議
一 首次會(huì)議的目的
1 向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員；
2 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；
3 簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序；
4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道
5 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；
6 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；
7 促進(jìn)受審核方的積極參與；
8 向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。

二 首次會(huì)議的程序
首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，會(huì)議程序大致如下：
1 與會(huì)者簽到
2 人員介紹
3 受審核方最高管理者簡(jiǎn)單致辭，扼要介紹實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績(jī)效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。
4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃，并由雙方最終確認(rèn)。
5 審核方法及程序介紹
審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險(xiǎn)和局限性。
6 審核結(jié)論的報(bào)告方式

7 確認(rèn)審核計(jì)劃
8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件
9 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性
用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢
10 保密承諾
11 明確限制條件
清潔區(qū)、負(fù)責(zé)區(qū)、特殊防護(hù)衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說明。
12 澄清疑問，并確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員
13 審核組長(zhǎng)確認(rèn)有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會(huì)議。

三 首次會(huì)議的注意事項(xiàng)
1 首次會(huì)議的時(shí)間為30分鐘左右，審核組長(zhǎng)應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備。
2 受審核方的最高管理者和各部門主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。
3 審核計(jì)劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整。
4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。
5 首次會(huì)議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風(fēng)格，會(huì)議開始前征求受審核方最高管理者會(huì)議開始，以達(dá)到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明。力求守時(shí)，務(wù)實(shí)，講究實(shí)效。
第三節(jié) 審核實(shí)施
一 審核內(nèi)容
1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實(shí)施；
2 職業(yè)健康安全目標(biāo)，指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計(jì)劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何；
3 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行；
4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行；
5 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。

二 審 核 方 式
1 按部門審核
2 按要素審核
3 順向追蹤
4 逆向追溯

按部門審核
一個(gè)部門往往承擔(dān)若干要素的職能。因此，審核時(shí)應(yīng)以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其之一）為主線，針對(duì)與部門有關(guān)要素進(jìn)行審核，不可能也沒必要把這個(gè)部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。
可運(yùn)用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的順序進(jìn)行審核。如：從文件內(nèi)容查到實(shí)施情況，從生產(chǎn)制造過程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險(xiǎn)源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級(jí)追蹤，最后得到證實(shí)。
按部門審核是最常用，也是最難實(shí)施的方式。審核員必須事先準(zhǔn)備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。

按要素審核
一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門，要到不同部門去審核才能達(dá)到此要素的要求。
可運(yùn)用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的反向進(jìn)行審核。如：從實(shí)施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險(xiǎn)源，從員工的職業(yè)健康安全意識(shí)查到上層領(lǐng)導(dǎo)的決策。

另：以危險(xiǎn)源為主線的審核方式
以某些主要危險(xiǎn)源作為審核線索，貫穿全部體系要素。
通過審核主要危險(xiǎn)源的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將主要危險(xiǎn)源與職業(yè)健康安全管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系作出總體評(píng)價(jià)。

三 審 核 方 法
提問與交談
查閱文件和記錄
現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試


1 要善于提問和交談
基本上按檢查表組織提問，但應(yīng)組織得自然、和諧。切忌生硬刻板。
2 要注意傾聽
對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語，注意觀察回答者的表情。
當(dāng)受審核方誤解了問題或答非所問時(shí)，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。
3 要仔細(xì)觀察和查閱
仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)主要危險(xiǎn)源和控制的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄。
發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)。
反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。


4 記錄要證據(jù)確切
“口問手寫”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)作好記錄。
記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。
5 要善于追蹤驗(yàn)證
比較不同來源所獲取的對(duì)同一問題的信息，追蹤來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)，而不是輕信口頭答復(fù)。
另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護(hù)知識(shí)、相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)知識(shí)和主要危險(xiǎn)源控制知識(shí)。

四 提問技巧
1 開放式提問
需要說明、解釋來回答的問題。
7種類型：帶主題的問題、擴(kuò)展性問題、討論性問題、調(diào)查性問題、重復(fù)性問題、假設(shè)性問題、驗(yàn)證性問題
2 封閉式提問
簡(jiǎn)單地用“是”或“否”就可以回答的問題。
3 澄清式提問
帶有主觀導(dǎo)向，應(yīng)慎用。

五 審核活動(dòng)的控制
1 按審核計(jì)劃實(shí)施審核
首先是對(duì)審核計(jì)劃的控制。遇到?jīng)]有預(yù)料到的情況，可審核其主要負(fù)責(zé)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的部門。
關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間。
有效方法是充分利用審核檢查表。




2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。
1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性
應(yīng)考慮下列因素：（1）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；（2）管理評(píng)審的結(jié)果；（3）管理體系的成熟性；（4）對(duì)組織的了解程度；（5）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；（6）管理體系的復(fù)雜性；（7）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動(dòng)的差別；（11）職能的重復(fù)性；（12）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；（13）危險(xiǎn)源及相關(guān)影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關(guān)方的意見。
發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。
2）隨機(jī)抽樣
3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻
保證一定抽樣數(shù)量
分層抽樣
適度均衡


2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。
1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性
應(yīng)考慮下列因素：（1）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；（2）管理評(píng)審的結(jié)果；（3）管理體系的成熟性；（4）對(duì)組織的了解程度；（5）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；（6）管理體系的復(fù)雜性；（7）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；（8）分班工作情況；（9）工作作業(yè)的差別（10）從事活動(dòng)的差別；（11）職能的重復(fù)性；（12）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；（13）危險(xiǎn)源及相關(guān)影響的程度；（14）不同法律法規(guī)要求；（15）相關(guān)方的意見。
發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。
2）隨機(jī)抽樣
3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻
保證一定抽樣數(shù)量
分層抽樣
適度均衡


3 要注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題
關(guān)鍵崗位如：危險(xiǎn)品倉庫的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門、廢物管理人員、廢氣處理負(fù)責(zé)人等。
將可能屬于在具體實(shí)施運(yùn)行中個(gè)別的、孤立的問題與可能是體系運(yùn)行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來。
4 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)
通過體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)的比較，來證明體系運(yùn)行的有效性。
5 要始終營造良好的審核氣氛
謙虛、謹(jǐn)慎、尊重受審核方，遵照職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。
受到來自受審核方人員的各種干擾時(shí)，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論。
第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告
一 不符合
不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。
審核準(zhǔn)則：
1）GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范；
2）適用于受審核方的與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；
3）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書）。

二 不符合項(xiàng)的確定
1 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)
在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)。
現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。但面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)取得其他事實(shí)的證實(shí)。
2 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)
不能夠以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作依據(jù)。
找不到不符合條款，就不能判為不合格。

3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。
4 審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。
審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證，更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷。
審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合項(xiàng)，由審核組長(zhǎng)確定。
5 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。
如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合項(xiàng)陳述有誤，審核員經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

通常，不符合項(xiàng)有以下幾種情形：
職業(yè)健康安全管理體系文件沒有完全達(dá)到GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范;
職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；
體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合制定目標(biāo)；
體系運(yùn)行的職業(yè)健康安全行為未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即職業(yè)健康安全行為不符合法規(guī)要求。


三 不符合性質(zhì)的判定
不符合的性質(zhì)可分為兩類：即嚴(yán)重不符合和一般不符合。
分類的依據(jù)有兩個(gè)：其一是不符合情節(jié)的嚴(yán)重程度；
其二是如果這種不符合不糾正造成的后果。
1 嚴(yán)重不符合
體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。
體系運(yùn)行區(qū)域性失效。
造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果。
組織違反法律法規(guī)或其它要求的職業(yè)健康安全行為較嚴(yán)重。
一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正。
目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。
2 一般不符合
對(duì)滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。
對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要問題。

四 不符合報(bào)告
不符合報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：
受審核方名稱；
不符合事實(shí)描述；
不符合判據(jù)及條款號(hào)；
不符合性質(zhì)的判定；
審核員姓名及開具日期；
受審核方代表確認(rèn)及簽名；
要求完成糾正日期。

不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：
準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明×××、職務(wù)、職稱、不點(diǎn)名）、何種情況等，使其具可重查性和可追溯性。
語言簡(jiǎn)明精煉，概括不符合的核心的問題。
觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要只寫結(jié)論，不寫事實(shí)。
盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如規(guī)范或體系文件術(shù)語）。

不符合項(xiàng)事實(shí)描述
例 1：詢問化學(xué)品倉庫保管員王大力得知，公司體系運(yùn)行以來，沒有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績(jī)效!
點(diǎn)評(píng)：審核員對(duì)于不符合的客觀事實(shí)描述不夠明確，沒有說明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責(zé)備性的語言。
不符合項(xiàng)報(bào)告（例） 編號(hào):02
第四節(jié) 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的 總體評(píng)價(jià)
職業(yè)健康安全管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合；更重要的是收集職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來證實(shí)職業(yè)健康安全管理體系是否符合規(guī)范要求，從總體上評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供職業(yè)健康安全管理體系審核的總體結(jié)論。

體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容：
體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)；
對(duì)體系評(píng)價(jià)出的主要危險(xiǎn)源能實(shí)施有效控制；
通過對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的體系形成了一套自我完善的機(jī)制；
全體員工通過體系的建立和實(shí)施提高了職業(yè)健康安全保護(hù)意識(shí)，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定。
在預(yù)防和控制工傷事故和職業(yè)病方面取得的實(shí)際績(jī)效。
第五節(jié) 末次會(huì)議
末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。
末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。
一 末次會(huì)議的目的
向受審核方的最高管理層和部門負(fù)責(zé)人介紹審核情況；
宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；
提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；
介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；
宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。

二 末次會(huì)議的內(nèi)容
1）與會(huì)者簽到
2）審核組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議開始，并代表審核組對(duì)受審核方在審核中的配合和支持，使審核順利完成表示感謝。
3）重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。
4）對(duì)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施有效性作出基本評(píng)價(jià)，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。
5）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。
6）說明抽樣的局限性，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。（但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確）
7）再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。


8） 澄清：讓受審核方有機(jī)會(huì)提出對(duì)于不符合項(xiàng)的意見，包括某些措詞修正。
9） 宣布本次審核的結(jié)論：推薦認(rèn)證通過、推遲推薦認(rèn)證通過、不推薦認(rèn)證通過三種結(jié)論中的一種。
10）提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。
11）審核組長(zhǎng)應(yīng)說明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書。
12）受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡(jiǎn)短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。
13）末次會(huì)議結(jié)束。

第六節(jié) 審核報(bào)告
審核組在編寫審核報(bào)告前，應(yīng)認(rèn)真分析體系文件、審核記錄，進(jìn)行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準(zhǔn)確地對(duì)第一階段和第二階段審核結(jié)果做出描述，對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出評(píng)價(jià)。
審核報(bào)告應(yīng)打印成文，提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)并經(jīng)評(píng)審后才能正式分發(fā)。
審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫，或在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下由審核組成員編寫，審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。

審核報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：
1 審核綜述
（1）第一階段和第二階段審核日期；
（2）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的情況；
（3）受審核方危險(xiǎn)源、主要危險(xiǎn)源辨識(shí)別的適宜性；
（4）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別和登記充分性和遵守法律法規(guī)情況；



5）受審核方職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施情況（包括職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的實(shí)施完成情況，主要危險(xiǎn)源是否都得到控制，各種程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況）；
6）內(nèi)審和管理評(píng)審是否按程序規(guī)定執(zhí)行；
7）受審核方職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的持續(xù)適宜性和有效性（包括危險(xiǎn)源控制、持續(xù)改進(jìn)的職業(yè)健康安全績(jī)效）；
8）審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)概述，以及實(shí)施完成糾正措施的要求；
9）不符合項(xiàng)糾正措施有效性驗(yàn)證情況。

2 審核組結(jié)論
（1）推薦認(rèn)證通過。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，需對(duì)所有不符合項(xiàng)采取糾正措施，驗(yàn)證有效。
（2）推遲推薦認(rèn)證通過。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。
（3）不推薦認(rèn)證通過。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。

3 受審核方的基本情況
名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的內(nèi)容，組織的規(guī)模。
如果受審核方與委托方不是同一組織，應(yīng)寫明委托方的名稱。
4 其他
（1）審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、審核日程安排、文件審核概述、審核發(fā)現(xiàn)。
（2）附文件審核概要表。
（3）附審核計(jì)劃。
（4）附不符合報(bào)告及其糾正措施實(shí)施證明材料。需要時(shí)，附不符合項(xiàng)分布表。
（5）首、末次會(huì)議簽到表。



審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評(píng)審的材料。
評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。
審核報(bào)告屬秘密文件，審核員和收到審核報(bào)告的各方應(yīng)為受審核方保守機(jī)密。
情 景 題
1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于8‰的目標(biāo)。審核員來到?jīng)_壓車間，詢問車間主任：“一般機(jī)械設(shè)備事故指標(biāo)是多少？” 車間主任回答說：“低于4‰”。審核員問：“有沒有具體措施？”，車間主任說：“我們車間沖壓?jiǎn)T工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問題的。”


2 接著審核員來到機(jī)加工車間看到幾名焊接與切割人員手拿焊槍、戴上面罩正在熟練操作，問他們是否有焊工資格證書，焊接班長(zhǎng)說：你不要太小看我們了，我們這些人都有五年以上的焊工經(jīng)歷，說著拿出資格證書，上面確有記載：于1996年參加了XX市勞動(dòng)部門的專門培訓(xùn)和考核及格證明。

3 審核員又在機(jī)加工車間看到員工在緊張工作，車間主任說：“最近由于生產(chǎn)任務(wù)忙，廠勞資部門臨時(shí)從外車間調(diào)來了20余名人員支援完成出口合同，車間場(chǎng)地小，所以物品堆放比較亂，請(qǐng)審核員諒解。”審核員看到地上拉了許多臨時(shí)電源線，有幾個(gè)電源插頭已損壞，電線裸露在外面，問會(huì)不會(huì)造成觸電，車間主任說：“工人都穿著電工鞋，不會(huì)造成傷害，而且再有二天任務(wù)就將完成，這些外借人員都要回到原工作部門。”

4 審核員又來到鍋爐房，看到公司制訂了編號(hào)為XY506〈在用壓力容器安全操作規(guī)程〉，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個(gè)月應(yīng)進(jìn)行放汽試驗(yàn)，鍋爐水位計(jì)每天應(yīng)沖洗的要求。審核員要查看一下記錄，操作工說：“這都是我們的日常本職工作，我們這些老大粗只要按規(guī)定認(rèn)認(rèn)真真地做就可以了，不要搞形式主義，什么都要記錄。”

5 審核員又來到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問他們是否經(jīng)過安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。審核員又問：“你們?yōu)槭裁垂ぷ髂敲淳o張？”回答說：“最近公司接到訂單，有二萬臺(tái)洗衣機(jī)將要出口到東南亞XX國，由于任務(wù)多，時(shí)間緊，公司要求我們?cè)谶@幾個(gè)月內(nèi)每天上班12小時(shí)。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。”

6 審核員又來到供應(yīng)部成品倉庫，根據(jù)編號(hào)為XW863成品貯存管理辦法規(guī)定，洗衣機(jī)堆放疊高為3臺(tái)，但審核員在A-1庫區(qū)發(fā)現(xiàn)實(shí)際疊高4臺(tái)。倉庫保管員說：“合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。倉庫太小，實(shí)在堆放不下，反正明天一早客戶就會(huì)來提貨的。”

7 審核員來到生產(chǎn)管理科外，看到門外存放著二瓶氧氣和乙炔?？崎L(zhǎng)說：“機(jī)加工車間下午就要用，吃完午飯就會(huì)搬走的，不會(huì)影響行車安全。”

8 審核員又來到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉庫內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為999，問能不能試打一下，倉庫管理員說，可以。審核員當(dāng)即撥打了該電話，先后撥了三次，均無人接聽。接著審核員又看到倉庫里有一臺(tái)升降機(jī)的充電器正在使用，倉庫管理員說：“由于倉庫離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了。”

9 審核員又來到裝配車間，看到工人正在使用編號(hào)為2X125和YW803二臺(tái)電動(dòng)工具。審核員問員工有沒有電動(dòng)工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽斗里拿出了該公司制訂的編號(hào)為2B125文件。審核員又問：“是不是送交有關(guān)部門測(cè)試絕緣電阻，進(jìn)行安全檢查？”班長(zhǎng)回答說：“這是二臺(tái)從德國購來的電動(dòng)工具，質(zhì)量很好，XX保險(xiǎn)公司還為該電動(dòng)工具進(jìn)行了安全保擔(dān)，安全不會(huì)有問題的。”

10 審核員又在裝配車間，看到有不少小年青正在包裝，車間主任說：“目前公司銷售形勢(shì)大好，出口任務(wù)時(shí)間緊。目前中學(xué)生正在放暑假，他們也愿意到公司來干活，掙點(diǎn)錢，是從社會(huì)上招來的。”審核員詢問一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級(jí)，為什么要來干活。一些人紛紛回答：“今年我們要升初二了，暑假干點(diǎn)活，積累些社會(huì)經(jīng)驗(yàn)對(duì)自己今后有好處。”

11 審核員最后又來到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問：“公司的OHS方針、目標(biāo)是什么？”張醫(yī)生說：“這個(gè)與我們沒有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了。”審核員很不耐煩，當(dāng)即開了一個(gè)嚴(yán)重不合格，要張醫(yī)生簽字確認(rèn)事實(shí)。張醫(yī)生看了后拒絕簽字，審核員瞪大眼睛說：“我是國家注冊(cè)的審核員，我說話是算數(shù)的。”張醫(yī)生還是拒絕簽字，審核員說：“你不簽，我去找公司總經(jīng)理。”說完，氣呼呼地走了。


OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備(ppt)