資本市場(chǎng)及融資渠道
 **部分 基礎(chǔ)知識(shí)

**章 資本市場(chǎng)概說

一、概念

二、資本市場(chǎng)中證券市場(chǎng)的作用

三、資本市場(chǎng)中的直接融資和間接融資

四、資本市場(chǎng)中的債券市場(chǎng)

五、資本市場(chǎng)中的股票市場(chǎng)

六、資本市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)投資者


第二部分 資本市場(chǎng)中的融資渠道和機(jī)構(gòu)

第二章 股票

**節(jié) 股票和股票價(jià)值

一、股票及其特點(diǎn)

二、股票價(jià)值

三、股份變動(dòng)


第二節(jié) 股東權(quán)利和股票收益

一、股東和股東權(quán)利

二、股東會(huì)議

三、股票收益


第三節(jié) 普通股股票和優(yōu)先股股票

一、普通股股票

二、優(yōu)先股股票


第四節(jié) 股票形式的發(fā)展

一、認(rèn)股權(quán)證

二、存托憑證

三、保本股票

四、附有認(rèn)股權(quán)的股票

五、歐洲股權(quán)


第三章 債券

**節(jié) 債券的特征與類型

一、債券的基本特征

二、債券的種類


第二節(jié) 國債和地方政府債券

一、國債的特點(diǎn)和分類

二、地方政府債券的特點(diǎn)

三、地方政府債券的分類

四、國債、地方政府債券的收益

五、國債、地方政府債券的風(fēng)險(xiǎn)


第三節(jié) 公司債券

一、公司債券的特點(diǎn)

二、公司債券的種類

三、公司債的收益與風(fēng)險(xiǎn)


第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券

一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特點(diǎn)

二、可轉(zhuǎn)換債券的分類

三、可轉(zhuǎn)換債券的收益和風(fēng)險(xiǎn)


第四章 投資基金和投資基金證券

**節(jié) 投資基金概說

一、投資基金的基本規(guī)定

二、投資基金的類型


第二節(jié) 投資基金的運(yùn)行機(jī)制

一、投資基金的組織關(guān)系

二、投資基金的資產(chǎn)關(guān)系

三、投資基金的市場(chǎng)運(yùn)作


第三節(jié) 基金證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)

一、投資基金證券的收益

二、投資基金證券的風(fēng)險(xiǎn)


第五章資本市場(chǎng)的參與者

**節(jié) 證券發(fā)行人

一、發(fā)行人及其特點(diǎn)

二、發(fā)行人資格


第二節(jié) 投資者

一、投資者及其特點(diǎn)

二、投資者分類


第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)

一、中介機(jī)構(gòu)的基本職能

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

三、其他中介機(jī)構(gòu)


第四節(jié) 市場(chǎng)組織以及管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)

一、證券交易所

二、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

三、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和自律性組織


第三部分 資本市場(chǎng)運(yùn)行

第六章 股票市場(chǎng)

**節(jié) 股票發(fā)行市場(chǎng)

一、股票發(fā)行和發(fā)行條件

二、股票發(fā)行價(jià)格

三、股票發(fā)行方式

四、股票承銷方式

五、股票發(fā)行過程


第二節(jié) 股票交易市場(chǎng)

一、股票交易市場(chǎng)的功能

二、股票交易市場(chǎng)的類別

三、股票上市和上市條件

四、股票交易價(jià)格與除權(quán)價(jià)格

五、股票價(jià)格指數(shù)及其編制

六、世界主要價(jià)格指數(shù)

七、股票交易過程



第七章 債券和基金證券市場(chǎng)

**節(jié) 國債一級(jí)市場(chǎng)

一、國債的發(fā)行

二、發(fā)行程序和承銷過程


第二節(jié) 公司債券和基金證券的一級(jí)市場(chǎng)

一、公司債的發(fā)行

二、基金證券的發(fā)行


第三節(jié) 債券和基金證券的二級(jí)市場(chǎng)

一、債券和基金證券的上市

二、現(xiàn)貨交易

三、回購和逆回購交易

四、債券和基金證券的交易價(jià)格


第八章 抵押貸款和資產(chǎn)證券市場(chǎng)

**節(jié) 抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)

一、抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)的基本機(jī)制

二、固定利率抵押貸款

三、分級(jí)支付的抵押貸款

四、可調(diào)整利率抵押貸款


第二節(jié) 抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)及抵押貸款證券化

一、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

二、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的交易工具

三、轉(zhuǎn)手抵押貸款證券的運(yùn)作技巧


第三節(jié) 資產(chǎn)證券化及資產(chǎn)證券市場(chǎng)

一、資產(chǎn)證券化的興起與發(fā)展

二、資產(chǎn)證券的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范

三、資產(chǎn)證券化的效益


第九章 企業(yè)購并市場(chǎng)

**節(jié) 企業(yè)的收購和合并

一、企業(yè)購并的特點(diǎn)

二、公司購并的主要形式

三、公司反購并策略


第二節(jié) 公司購并的基本程序

一、公司收購的策劃

二、公司收購的實(shí)施

三、公司合并的基本程序


第三節(jié) 公司購并價(jià)格的評(píng)估

一、公司購并價(jià)格的評(píng)估方法

二、公司收購的估價(jià)模型

三、公司商譽(yù)的估價(jià)方法


第十章 國際資本市場(chǎng)

**節(jié) 國際資本市場(chǎng)概述

一、國際資本市場(chǎng)的形成與發(fā)展

二、國際資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與功能


第二節(jié) 離岸金融市場(chǎng)

一、離岸金融市場(chǎng)的產(chǎn)生

二、倫敦型離岸金融中心

三、紐約型離岸金融中心

四、避稅港型離岸金融中心


第三節(jié) 國際信貸市場(chǎng)

一、歐洲美元與國際信貸市場(chǎng)的形成

二、國際信貸市場(chǎng)中的**銀行貸款和辛迪加貸款

三、國際信貸的二級(jí)市場(chǎng)


第四節(jié) 國際債券市場(chǎng)

一、國際債券市場(chǎng)類型

二、國際債券市場(chǎng)工具


第五節(jié) 國際股票市場(chǎng)

一、國際股票市場(chǎng)

二、國際股票發(fā)行程序

三、世界主要的股票市場(chǎng)


第十一章 市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

**節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)

一、資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

二、引致風(fēng)險(xiǎn)的主要因素

三、資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分析


第二節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)估算

一、風(fēng)險(xiǎn)估算的前提條件

二、投資風(fēng)險(xiǎn)估算

三、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)估算


第三節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范

一、風(fēng)險(xiǎn)防范的基本涵義和原則

二、風(fēng)險(xiǎn)防范的主要機(jī)制

三、機(jī)構(gòu)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)管理


第十二章 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理

**節(jié) 資本市場(chǎng)的規(guī)范化

一、資本市場(chǎng)規(guī)范化的內(nèi)涵

二、資本市場(chǎng)的“三公原則


第二節(jié) 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理

一、監(jiān)管概說

、監(jiān)管的體制模式

三、監(jiān)管方式

四、監(jiān)管手段

五、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管

六、對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管


第三節(jié) 信息的公開披露

一、信息公開披露的涵義

二、信息披露的監(jiān)管

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