《合乎情，止于法——企業(yè)法務及風險合規(guī)管理》

  培訓講師：郁良

講師背景：
郁良——全視角實戰(zhàn)派風控管理專家u知名律師事務所多年合伙人律師u美國金融風險管理師（FRM）u上海律師協會融資租賃專業(yè)委員會委員u多年持牌金融機構、企業(yè)風控法務總監(jiān)u華東理工大學法學院校外導師u上海財經大學經濟學院特聘講師u上海市對外經貿進 詳細>>

郁良
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《合乎情，止于法——企業(yè)法務及風險合規(guī)管理》詳細內容

《合乎情，止于法——企業(yè)法務及風險合規(guī)管理》

課程名稱：《合乎情，止于法——企業(yè)法律合規(guī)體系構建》

                      

                                                    主講：郁良老師6課時

 

課程大綱/要點：

一、風控合規(guī)的內涵

1、 定位合規(guī)——是企業(yè)前進的“阻尼“還是”護航艦”？

2、 與時俱進展——新形勢下的合規(guī)管理動力（內部驅動力+外部壓力）

二、合規(guī)與風險管理體系

1. 企業(yè)風險的類別——信用風險、市場風險、操作風險梳理（部分案例）

2. 我國現行勞動法律體系介紹

三、主要合規(guī)風險及應對（結合案例、情景分析）

1. 審批權合規(guī)風險——企業(yè)生存的重中之重

（1） 員工擅自加蓋公章，公司是否要擔責？——理解企業(yè)對外法律行為效力

（2） “一言堂”的法律風險——審批權的法律邊界問題

（3） 到底由誰來“拍板”？——授權體系混亂的法律風險

（4） 如何規(guī)避權力尋租的黑色地帶——兼談高發(fā)腐敗類犯罪的情形及規(guī)避

2. 財稅管理合規(guī)風險——管好“錢袋子”

（1） 如何理解《會計法》第四十五條——財務人員與高管的連帶責任

（2） “小金庫”、“陰陽發(fā)票”的法律界定及風險規(guī)避

（3） 常見財稅類犯罪解析及注意事項

3. 人力資源合規(guī)風險 ——優(yōu)化企業(yè)內部治理能力，和諧勞資關系

（1） 用人單位的格式條款是否有效？——勞動合同的核心要素及司法認定

（2） 賞罰誰說了算——企業(yè)規(guī)章制度的法律適格性

（3） 想說再見不容易——員工離職及企業(yè)解聘的程序注意事項

（4） 拿到退工單是否萬事大吉？——理解企業(yè)的“合同后義務”

4. 企業(yè)信息合規(guī)風險——如何守住不能說的秘密

（1） 何為“商業(yè)機密”——商業(yè)機密的法律界定及保護

（2） 如何擺脫“內幕交易”的陰影？

（3） 健康信息、行程碼可用來考勤嗎？——員工個人信息保護范疇

5. 公司治理結構的完善——規(guī)則意識、規(guī)則能力、規(guī)則文化構建

（1） 內化于心、而外化于行——蘿卜棒子兼施

（2） 全面風險合規(guī)體系搭建的路徑

 

 


 

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