《企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)與管理實(shí)踐》

企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)與管理實(shí)踐

課程背景：
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，守法經(jīng)營(yíng)是任何企業(yè)都必須遵守的一個(gè)大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)
經(jīng)營(yíng)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，特別是在當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭(zhēng)、法律之爭(zhēng)的大背景
下，企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，因此，企業(yè)必須進(jìn)一步加大力度
提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，高度重視合規(guī)管理工作，認(rèn)真落實(shí)合規(guī)管理相關(guān)要求，從
而加快實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流企業(yè)的目標(biāo)。

課程收益：
◆ 理解合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理的含義；
◆ 掌握構(gòu)建企業(yè)的合規(guī)管理體系、制度及運(yùn)行機(jī)制的方法；
◆ 學(xué)會(huì)構(gòu)建企業(yè)合規(guī)文化，促進(jìn)全員共同合規(guī)；

課程時(shí)間：2天， 6小時(shí)/天
授課對(duì)象：企業(yè)合規(guī)管理人員及全體員工
授課方式：實(shí)戰(zhàn)講授+案例分析+小組研討

課程大綱
導(dǎo)入：觸發(fā)企業(yè)合規(guī)建設(shè)熱潮的重要案件——中興通訊制裁案
第一講 合規(guī)的發(fā)展歷史及基本概念
一、合規(guī)的發(fā)展歷史
1．合規(guī)的國(guó)際發(fā)展過程
2．合規(guī)的國(guó)內(nèi)發(fā)展過程
3．合規(guī)的國(guó)際規(guī)則
二、合規(guī)的基本概念
1．什么是合規(guī)？
2．什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？
3．什么是合規(guī)管理？
4．合規(guī)義務(wù)的三層次來源
5．合規(guī)管理與企業(yè)法務(wù)的區(qū)別
6．合規(guī)的三道防線
7．合規(guī)的五大要素
1）合規(guī)承諾
2）風(fēng)險(xiǎn)分析
3）合規(guī)溝通
4）合規(guī)組織
5）合規(guī)記錄

第二講 企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)方法
一、合規(guī)管理體系的四大支柱和五大要素
1．合規(guī)管理體系的四大支柱
1）組織體系
2）制度體系
3）保障體系
4）風(fēng)險(xiǎn)管理體系
2．合規(guī)管理體系的五大要素
1）合規(guī)承諾
2）風(fēng)險(xiǎn)分析
3）合規(guī)溝通
4）合規(guī)組織
5）合規(guī)記錄
二、建立企業(yè)合規(guī)管理體系的五個(gè)步驟
1．明確合規(guī)工作目標(biāo)和原則
2．進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查
3．建立合規(guī)管理組織體系
4．建立合規(guī)制度體系及運(yùn)行機(jī)制
5．建立合規(guī)文化、持續(xù)跟進(jìn)落地實(shí)施
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
1．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的方法
2．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的矩陣圖
3．預(yù)警機(jī)制的作用與建立
四、合規(guī)管理組織架構(gòu)建設(shè)與合規(guī)文化建設(shè)
1．企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任人是誰？
2．企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)
1）董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)作用與職責(zé)
2）經(jīng)理層的管理作用與職責(zé)
3）設(shè)立合規(guī)委員會(huì)和首席合規(guī)官
4）業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)管理主體責(zé)任與職責(zé)
5）合規(guī)管理部門的牽頭作用與職責(zé)
6）監(jiān)事、內(nèi)審等部門的監(jiān)督作用與職責(zé)
2．合規(guī)文化的建設(shè)
1）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員的合規(guī)意識(shí)，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員帶頭合規(guī)
2）建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)
3）樹立企業(yè)全員“合規(guī)光榮、不合規(guī)可恥”的合規(guī)文化
4）發(fā)布企業(yè)合規(guī)手冊(cè)
5）全員簽訂合規(guī)承諾書
五、構(gòu)建合規(guī)管理基本制度及運(yùn)行機(jī)制
1．制定合規(guī)管理的基本制度
1）總體目標(biāo)
2）機(jī)構(gòu)職責(zé)
3）運(yùn)行機(jī)制
4）考核評(píng)價(jià)
5）監(jiān)督問責(zé)
2．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制
3．重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查機(jī)制
4．發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)的應(yīng)急機(jī)制
5．違規(guī)問題的整改機(jī)制
6．設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理
7．違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)、問責(zé)的機(jī)制
8．建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制
9．定期開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)

第三講 八大專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
1．反壟斷合規(guī)
案例：阿里被罰182億，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)反壟斷破局
1）反壟斷法律法規(guī)解讀
2）反壟斷不合規(guī)的法律后果
2．反商業(yè)賄賂合規(guī)
1）反行賄合規(guī)
2）反受賄合規(guī)
3）反壟斷法律法規(guī)解讀
4）反壟斷不合規(guī)的法律后果
5）變相行賄受賄問題
3．生態(tài)環(huán)保合規(guī)
案例：“天價(jià)”水污染公益訴訟案，企業(yè)向河流倒廢酸被判賠1.6億
1）生態(tài)環(huán)保法律法規(guī)解讀
2）生態(tài)環(huán)保合規(guī)體系構(gòu)建
4．安全生產(chǎn)合規(guī)
案例：上海金山石化爆炸案
1）安全生產(chǎn)法律法規(guī)解讀
2）安全生產(chǎn)合規(guī)體系構(gòu)建
5．勞動(dòng)用工合規(guī)
1）勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法解讀
2）勞動(dòng)用工不合規(guī)的法律后果
3）勞動(dòng)合規(guī)的具體措施
6．稅務(wù)管理合規(guī)
1）我國(guó)的四大稅種
2）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估
3）稅務(wù)合規(guī)管理體系構(gòu)建
7．?dāng)?shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)
1）網(wǎng)絡(luò)安全法
2）個(gè)人信息保護(hù)法
3）網(wǎng)絡(luò)信息安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點(diǎn)和特殊要求
8．涉外業(yè)務(wù)合規(guī)
1）出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施
2）企業(yè)ESG披露標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)體系與驅(qū)動(dòng)因素

第三講：課后行動(dòng)計(jì)劃
1．待解問題答疑
2．每個(gè)學(xué)員寫出本次培訓(xùn)的三點(diǎn)收獲，小組內(nèi)相互傳閱
3．每個(gè)學(xué)員寫出本次培訓(xùn)后的三點(diǎn)工作改進(jìn)計(jì)劃，小組內(nèi)相互傳閱
4．現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)情況的小組評(píng)分統(tǒng)計(jì)

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