企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理課程體系
《財會人員職業(yè)道德、風(fēng)險管理與防范》孟郡【課程背景】從震驚世界的美國的安然事件，到中國的中航油事件；經(jīng)營神話的德龍集團的轟然倒塌，到川長虹的驟然破產(chǎn)事件---回顧事件發(fā)生經(jīng)過，歷歷在目，敲響長鳴警鐘---導(dǎo)致事件的發(fā)生，究其原因：其一：職業(yè)道德問題！其二：企業(yè)風(fēng)險內(nèi)控問題！我國企業(yè)風(fēng)險內(nèi)控普遍存在著控制環(huán)境薄弱、風(fēng)險意識不足、缺乏適當(dāng)?shù)目刂苹顒?、財?wù)報告嚴重...
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《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》主講：林承鐸課程大綱：一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項目立項后加入工作小組實施盡職調(diào)查2、擬訂計劃3、盡職調(diào)查報告必須通過復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實事求是原則3、事必...
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銀行卡法律風(fēng)險管理 課時：24H
《銀行卡法律風(fēng)險管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴張和競爭的日趨激烈，全國各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會對當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險進行了專門調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會先后發(fā)布了授信盡職、外部營銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險提示，各銀行機構(gòu)應(yīng)查漏補缺，進一步建立健全內(nèi)控機制...
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銀行柜面操作法律風(fēng)險培訓(xùn)大綱前言：銀行柜面操作風(fēng)險防控已成為銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的主要任務(wù)。如何從銀行柜面操作風(fēng)險防控入手，構(gòu)建風(fēng)險防控的長效機制，實現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全發(fā)展，通過對基層網(wǎng)點柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險隱患調(diào)查分析,本課程將對銀行柜面容易出現(xiàn)的相關(guān)操作及法律風(fēng)險進行分析，期望能對從事銀行柜面業(yè)務(wù)人員提供借鑒。課程大綱：第一部分柜臺操作中的法律風(fēng)險的新特點與新挑...
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《新資本協(xié)議與信用風(fēng)險管理》培訓(xùn)大綱前言信用風(fēng)險（CreditRisk）又稱違約風(fēng)險，是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險，即受信人不能履行還本付息的責(zé)任而使授信人的預(yù)期收益與實際收益發(fā)生偏離的可能性，它是金融風(fēng)險的主要類型。在過去的數(shù)年中，利用新的金融工具管理信用風(fēng)險的信用衍生工具（CreditDerivatives）發(fā)展迅速。適當(dāng)利用...
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《上市公司管理人員風(fēng)險管理》課程大綱前言：企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理是企業(yè)的核心競爭力。十八屆四中全會提出了“法治”理念，法治與法制的概念不同，就好比企業(yè)的合規(guī)與合規(guī)治理不同的概念是一樣的。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準則，然而企業(yè)管理者合規(guī)治理與風(fēng)險管理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準則的原則下，將合規(guī)與風(fēng)險管理的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達到依法治企、...
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《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》主講：林承鐸課程大綱：一、個人信貸主要風(fēng)險點與防控措施1、個人信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險點與防控措施2、農(nóng)戶小額貸款風(fēng)險點與防控措施3、個人助業(yè)貸款風(fēng)險點與防控措施4、個人住房貸款風(fēng)險點與防控措施5、個人商業(yè)用房貸款風(fēng)險點與防控措施6、個人綜合消費貸款風(fēng)險點與防控措施7、個人汽車消費貸款風(fēng)險點與防控措施8、個人貸款法律風(fēng)險分析二、個人信...
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《商業(yè)銀行內(nèi)部控制》課程教學(xué)大綱前言：商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標。為此，商業(yè)銀行內(nèi)控制度必須在銀行內(nèi)部保證國家有關(guān)法律法規(guī)和央行監(jiān)管制度在各部門和各級人員中得到正確且充分地貫徹執(zhí)行，以有效杜絕內(nèi)部人員的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐與犯罪行為。聽課對象：商業(yè)銀行支行、分行行長、風(fēng)險合...
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商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理全面風(fēng)險管理體系的建立（一）風(fēng)險治理架構(gòu)（二）風(fēng)險管理策略、風(fēng)險偏好和風(fēng)險限額（三）風(fēng)險管理政策和程序（四）管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制（五）內(nèi)部控制和審計體系二、流動性風(fēng)險管理及最新政策解讀（一）流動性風(fēng)險的基本內(nèi)容和流動性風(fēng)險管理的作用（二）流動性風(fēng)險產(chǎn)生的內(nèi)部因素和外部因素（三）流動性風(fēng)險短期計量指標和中長期結(jié)構(gòu)性指標（四）流動性...
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《商業(yè)銀行法律風(fēng)險管理》課程大綱授課教師：林承鐸目前，商業(yè)銀行的法律風(fēng)險體現(xiàn)在幾個方面：不良貸款余額和比例指標出現(xiàn)一定程度的惡化，不良貸款反彈壓力明顯增大；逾期貸款增幅較快，對公逾期貸款不良比倒掛明顯；行業(yè)性風(fēng)險繼續(xù)發(fā)酵，部分行業(yè)性風(fēng)險尚未充分暴露；區(qū)域性風(fēng)險突出等。本專題授課將針對商業(yè)銀行常見的幾個法律進行講授，結(jié)合實際案例，對可能出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險、...
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《商業(yè)銀行小微企業(yè)與三農(nóng)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》前言：黨的十八大、十八屆三中全會及《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見》（國辦發(fā)〔2014〕17號）等會議及文件所傳達的精神，金融機構(gòu)應(yīng)提升金融服務(wù)以促進“三農(nóng)”和實體經(jīng)濟發(fā)展水平，促進經(jīng)濟持續(xù)健康較快發(fā)展國務(wù)院也在今年八月印發(fā)...
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《企業(yè)法律風(fēng)險管理》主講：林老師課程大綱：一、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律法規(guī)及司法解釋（一）掛靠行為1、工程掛靠的定義2、司法實踐有四種掛靠形式例外情況第一種，掛靠者本身具有建筑等級資質(zhì)，掛靠資質(zhì)等級高的企業(yè)，但其實際承攬的工程與其自身資質(zhì)等級相等，如何認定掛靠協(xié)議？第二種，掛靠人雖然是實際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負責(zé)進行，包括提供工程...
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內(nèi)部控制課程大綱(兩天) 課時：6H
內(nèi)部控制課程大綱林承鐸中國人民大學(xué)中法學(xué)院金融系、國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授第一天內(nèi)部控制概述一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生（二）內(nèi)部控制的發(fā)展二、內(nèi)部控制的目標和原則（一）內(nèi)部控制的目標和作用1.業(yè)績目標2.信息目標3.合規(guī)性目標（二）內(nèi)部控制的原則1.健全性和有效性2.適用性和可行性3.成本效益原則三、內(nèi)部控制的基本要素（一）管理性監(jiān)督...
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《企業(yè)合作及并購過程中的風(fēng)險管理》林承鐸主講一、企業(yè)合作及并購的盡職調(diào)查1目標公司2公開出版物3目標公司的專業(yè)顧問4登記機構(gòu)5當(dāng)?shù)卣?目標公司的供應(yīng)商、顧客三、企業(yè)合作及并購的合同談判戰(zhàn)略制定與談判節(jié)奏1談判分析的七個核心要素2交易雙方合作關(guān)系矩陣3談判戰(zhàn)略選擇模型4什么情況下不適合談判5掌控談判節(jié)奏的三要務(wù)6談判戰(zhàn)略制定之四步曲7談判必備的四把武器8影響...
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互聯(lián)網(wǎng)金融法律風(fēng)險管理林承鐸老師P2P行業(yè)風(fēng)險分析合作趨勢破除迷思分析P2P中的第三方支付平臺責(zé)任發(fā)展現(xiàn)狀問題的產(chǎn)生愛增寶事件浩亞達e金融案件第三方支付發(fā)展情況第三方支付行業(yè)本身不規(guī)范相關(guān)法律法規(guī)第三方資金托管業(yè)務(wù)難點系統(tǒng)安全性問題網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)監(jiān)管草案第三方支付平臺如何避險？P2P問題一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓二、風(fēng)險備用金三、平臺擔(dān)保四、其他擔(dān)保主體五、反擔(dān)保的登記 六...
