《內(nèi)控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）
《內(nèi)控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）詳細(xì)內(nèi)容
《內(nèi)控合規(guī)與案件防范課綱》（合規(guī)條線1天）
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（合規(guī)條線篇）》
主講：鄭橋楨老師 6課時(shí)
課程背景：
銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。
課程收益：
了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、司法環(huán)境的改變及影響；
幫助培訓(xùn)對(duì)象熟悉和掌握合規(guī)管理的知識(shí)和技能，提升管理的有效性。
幫助培訓(xùn)對(duì)象了解銀行案防工作的內(nèi)涵，有效識(shí)別異常行為，有針對(duì)性的開展人員防控。
課程對(duì)象：銀行合規(guī)管理人員
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點(diǎn)評(píng)
課程大綱：
內(nèi)控合規(guī)的形勢(shì)
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管架構(gòu)
監(jiān)管定位
銀行定位
監(jiān)管文件
核心精神
重要制度
案例：?jiǎn)T工泄密案
銀保監(jiān)處罰
經(jīng)營(yíng)環(huán)境
近三年案件
內(nèi)部形勢(shì)
經(jīng)營(yíng)行為偏差
員工行為失范
司法環(huán)境
民事案件
案例：資管新規(guī)案
案例：通謀虛偽案
刑事案件
內(nèi)控合規(guī)的深度認(rèn)知
內(nèi)部控制
內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控原則
存在的問題
合規(guī)管理
什么是“規(guī)”？
問題探討：
（1）存款有禮，行嗎？
（2）刷臉才能登錄手機(jī)銀行？
（3）公證處查詢被繼承人銀行存款，行嗎？
（4）公轉(zhuǎn)私，行嗎？
（5）借款人通過微信轉(zhuǎn)賬，要求客戶經(jīng)理代還貸款本息，行嗎？
什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？
什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？
為什么合規(guī)？
從銀行的角度
從個(gè)人角度
案例：高管落馬案
案例：存款失蹤案
合規(guī)的誤區(qū)
合法經(jīng)營(yíng)=合規(guī)經(jīng)營(yíng)
案例、客戶摔倒糾紛案
人家做=我也可以做
合規(guī)=緊箍咒
合規(guī)=訂制度
合規(guī)管理轉(zhuǎn)型策略
管理框架
合規(guī)管理的組織體系
組織架構(gòu)
合規(guī)部門
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員
合規(guī)管理職責(zé)體系
高層的職責(zé)
合規(guī)部門的職責(zé)
合規(guī)管理工作步驟
制度的統(tǒng)籌管理
檢查的統(tǒng)籌管理
案例：虛假按揭案
案例：理財(cái)資金挪用案
工作內(nèi)容
合規(guī)管理的核心
合規(guī)管理做什么？
提升職業(yè)素養(yǎng)
健全內(nèi)控體制
構(gòu)建常態(tài)監(jiān)督
深化行為管理
實(shí)施責(zé)任追究
案例：柜員侵占資金案
管理有效性評(píng)價(jià)
內(nèi)控合規(guī)的重點(diǎn)
案防內(nèi)涵
什么是案件？
為什么發(fā)案？
案件總體情況
案件處理流程
異常行為識(shí)別及人員防控
識(shí)別方法
人員防控
管理人員
客戶經(jīng)理
柜員
辭退內(nèi)退員工
案例、系統(tǒng)漏洞測(cè)試案
案例、詢證函糾紛案
常見罪名
違法發(fā)放貸款罪
非國(guó)家工作人員受賄罪
挪用資金罪
職務(wù)侵占罪
詐騙罪
案例、借名貸款糾紛案
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課程名稱：《銀行個(gè)人信息保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師6小時(shí)課程背景：2021年11月1日個(gè)人信息保護(hù)法開始實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)個(gè)人信息保護(hù)進(jìn)入新時(shí)代。如何適應(yīng)新形勢(shì)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)與個(gè)人信息合理利用之間的平衡，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、立足個(gè)人信息保護(hù)理論與實(shí)務(wù)，提煉立法重點(diǎn)，分享實(shí)務(wù)要點(diǎn)；2、分析個(gè)人信息
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行數(shù)據(jù)合規(guī)與信息保護(hù)》主講：鄭橋楨老師1.5課時(shí)課程背景：過去的這一年很不尋常，疫情帶來巨大的挑戰(zhàn)，今天在所有的不確定當(dāng)中，有一件事是確定無疑的，那就是數(shù)字化的趨勢(shì)勢(shì)不可擋。疫情大大推動(dòng)了數(shù)字化的進(jìn)程。未來的銀行，誰能真正理解數(shù)據(jù)、用好數(shù)據(jù)、保護(hù)好數(shù)據(jù)的安全和隱私，誰就能贏得市場(chǎng)。當(dāng)下我們探討數(shù)據(jù)合規(guī)，顯得意義重大。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)政策解讀與工作重點(diǎn)》主講：鄭橋楨老師3課時(shí)課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時(shí)，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費(fèi)糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會(huì)各界對(duì)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作，規(guī)范銀行經(jīng)營(yíng)行為，是需要思考的話
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課程名稱：《民法典時(shí)代授信業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師12小時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。與此同時(shí)，原有591份司法解釋的廢改立意見出臺(tái)，新增7份司法解釋，如新?lián)Ｋ痉ń忉?、物?quán)編司法解釋、婚姻家庭編司法解釋等開始實(shí)施，如何適應(yīng)新形
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課程名稱：《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制-客戶經(jīng)理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：2021年民法典時(shí)代正式來臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開始實(shí)施，新?lián)Ｋ痉ń忉?、新物?quán)司法解釋撲面而來。信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，梳理信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)隱患；2、幫助培訓(xùn)對(duì)象提升
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課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)控制》主講：鄭橋楨老師9課時(shí)課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實(shí)施，與此同時(shí)婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。如何適應(yīng)新形勢(shì)，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓(xùn)對(duì)象分析業(yè)務(wù)熱點(diǎn)問題所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前監(jiān)管
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（零售條線）主講：鄭橋楨老師6課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。近年零售業(yè)務(wù)成為銀行新的發(fā)力點(diǎn)，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（運(yùn)營(yíng)篇）》主講：鄭橋楨老師12課時(shí)課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個(gè)階段，并逐步走上成熟。對(duì)于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時(shí)俱進(jìn)，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)銀行而言任重道遠(yuǎn)。課程收益：1、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行內(nèi)部控制的要求，認(rèn)識(shí)當(dāng)前
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