ISO/TS16949-2009內(nèi)審員培訓

**部分ISO9001-2008（含2015CD新版本）和ISO/TS16949-2009基礎(chǔ)介紹

一、ISO9001標準和TS16949簡介
1、ISO9001簡介（含2015新版要求）
2、ISO/TS16949簡介

3、 ISO9001與ISO/TS16949的區(qū)別和聯(lián)系

4、標準結(jié)構(gòu)圖解

二、ISO/TS16949之適用范圍

三、國內(nèi)相關(guān)取證企業(yè)實施標準的現(xiàn)狀、效果分析和內(nèi)審員的作用何在？（案例）

四、ISO/TS16949對汽車供方的好處（案例）

1、建立企業(yè)質(zhì)量管理文化

2、建立以管理體系為中心的領(lǐng)導力和管理團隊

3、建立以目標為導向的過程控制方法

4、建立以過程控制的PDCA工作方法

5、建立以客戶創(chuàng)造價值的企業(yè)價值觀

6、建立以流程管理、績效管理的執(zhí)行力體系

7、建立企業(yè)風險和危機管理的機制

8、建立供應鏈管理中不斷的持續(xù)改進
9、 建立過程和結(jié)果不良行為和缺點的“預防**”意識
10、建立以管理體系為主導的成本管制機制，不斷減少變差和浪費

11、提升客戶、員工和企業(yè)相關(guān)方的滿意度
12、提升企業(yè)核心競爭力和新形勢下的“互聯(lián)網(wǎng) 管理體系”的轉(zhuǎn)型和升級

五、ISO/TS16949之目標
1、 整合汽車供方的質(zhì)量要求
2、 以一套共同質(zhì)量管理體系，避免多重認證審核
3、 減少供方質(zhì)量體系評審的次數(shù)

4、增強企業(yè)管理內(nèi)力，提升執(zhí)行力和核心競爭力（案例）
六、過程控制方法和工具簡介（案例）

例如：COP、SOP、MOP、PDCA、CP、PPAP、APQP、DFMEA、PFMEA、MSA、SPC、QCC、8D、5W3H、5M1E、二圖、八原則、防錯技術(shù)等其它方法和工具

第二部分 2015CD新版ISO9001和/TS16949標準條文解讀
一、范圍
二、規(guī)范性引用文件
三、相關(guān)術(shù)語和定義（20多個）

四、解讀標準條款和新版變化點

1、2015CD版ISO9001及TS16949質(zhì)量管理體系要求與2009對比主要變化點？案例

2、按ISOTS16949：2009和ISO9001：2008條款進行對比，詳見課件中列出的對比表。

注：按2015CD版的新10個章節(jié)和原標準中8個章節(jié)展開對比

（重點講解，引起內(nèi)審員的關(guān)注）

第三部分 內(nèi)部審核
一、內(nèi)審的目的和依據(jù)
二、內(nèi)部審核的流程：案例

三、實施審核工作
1、文件化信息的收集：案例

包括ISO標準、手冊、程序文件、作業(yè)指導書、法律法規(guī)及其它要求、工廠管理手冊、記錄、證據(jù)等
2、制定審核計劃：案例

包括如何制定計劃？注重全過程、全部門、全條款等

(由審核組長制定，發(fā)放到各相關(guān)部門和負責人)
3、審核準備：案例

包括檢查表、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、不符合報告和等表格；
4、實施審核：案例

首次會議、收集審核證據(jù)、記錄、照片、軟件信息采集、會議記錄、審核溝通、審核發(fā)現(xiàn)開不符合項報告、審核組會議、末次會議、整改完成時間等要求；
5、制作審核報告(由審核組長完成)。

注重：如何制作報告？案例
四、內(nèi)部審核的方法和審核技巧
1、內(nèi)部審核的方法
（1）問：提問和交談的方法；案例
（2）看：現(xiàn)場觀察的方法；案例
（3）查：查閱文件、記錄和事實證據(jù)的方法；案例

（4）聽：聽取描述事實的方法；案例

（5）追：過程追溯的方法；案例
2、內(nèi)部審核的方式
（1）按部門進行；案例
（2）按過程進行。案例
3、內(nèi)部審核的技巧
（1）創(chuàng)造一個良好的審核氣氛；消除緊張狀態(tài)；案例
（2）選擇正確的對象提問；能代表事實的崗位和人員案例
（3）少講、多看、多聽、多問、多查證據(jù)和事實；符合的，不符合的均要查出。案例
（4）提問與觀察相結(jié)合；注重抽樣的代表性和風險性；案例
（5）正確地提出問題，注意提問的技巧；引導式提問便于對方回答。案例
（6）封閉式問題和開放式問題相結(jié)合；注重核對和跨部門確認事實。案例
（7）要學會聯(lián)想和追溯。不查表面現(xiàn)象，注重本質(zhì)性的追查或結(jié)果的證實。案例
4、內(nèi)部審核時要注意的問題
（1）內(nèi)審和外審一樣，不是專門找問題，更要尋找符合的證據(jù)；案例
（2）作審核記錄時不符合的要記錄下來，符合的情況也應該記錄下來；案例
（3）審核時各抽樣的方式，盡量查出全過程的事實，避免檢查風險。案例

（4）保留證據(jù)和證實性資料案例

（5）審核記錄中的描述要有唯一性，簡明扼要、描述到位。案例

（6）不符合項在當場與責任部門人或陪同人員交流和確認。案例

五、審核中發(fā)現(xiàn)不符合的原因和不符合項類型
1、原因：

（1）文件不符合ISO標準和法規(guī)等(符合性)；注重實施中的“兩張皮”現(xiàn)象案例
（2）沒有按文件執(zhí)行(實施性)；注重培訓和效果的檢查。案例
（3）實施過程或具體工作沒有效果(有效性)。注重與部門目標和KPI等績效管理考核事項的驗證。案例
2、三種類型
（1）系統(tǒng)和全過程的不符合項（區(qū)域性的大過程無運行證據(jù)，會導致審核無法進行）案例

（2）嚴重不符合項（在某個過程中出現(xiàn)區(qū)域性的或多次重復的事項）案例
（2）一般不符合項（在實施中有運行，但不能全部實施到位，導致結(jié)果目標未實現(xiàn)和管理上的缺失，可以完善解決）案例
（3）觀察項（有運行事實，但某個規(guī)則多次不能規(guī)范執(zhí)行，未導致明顯的后果）案例

六、編寫審核報告和審核閉環(huán)
（1）審核的目的和范圍;
（2）審核組成人員和受審部門及其負責人;
（3）審核日期;
（4）審核所依據(jù)的文件;
（5）不合格項的觀察結(jié)果;案例
（6）體系運行有效性的結(jié)論性意見和報告溝通;案例
（7）審核報告的分發(fā)清單。

（8）審核報告整改后的驗證和閉環(huán)結(jié)束。案例

七、審核員的要求和職責
（1）正直誠實；幫助查找問題
（2）客觀公正；面對事實
（3）尊重對方；相互配合
（4）冷靜堅毅：執(zhí)著公務；
（5）反應迅速；及時查核
（6）豐富的聯(lián)想力；問題的關(guān)聯(lián)和追溯
（7）準確的判斷力；問題終極點
（8）靈活的把握尺度；抽樣調(diào)查代表性

八、審核員的工作標準和內(nèi)審員績效考核方法

1、如何制定內(nèi)審員工作標準？案例

2、如何調(diào)動內(nèi)審員的審核積極性，提高責任心，使其發(fā)揮審核作用？案例

2、如何制定內(nèi)審員的績效考核激勵辦法？案例

3、此項是各企業(yè)的重點和弱點，必須引起各企業(yè)領(lǐng)導的關(guān)心和重視！？

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