美國長臂管轄和經(jīng)濟(jì)金融制裁分析

  培訓(xùn)講師：周杰

講師背景：
周杰老師某大型國有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)序列）曾任某大型國有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門副總經(jīng)理15年風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門紀(jì)檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗持 詳細(xì)>>

周杰
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美國長臂管轄和經(jīng)濟(jì)金融制裁分析詳細(xì)內(nèi)容

美國長臂管轄和經(jīng)濟(jì)金融制裁分析

美國長臂管轄和經(jīng)濟(jì)金融制裁分析（專崗）
課程背景 -------------------------------------------------
當(dāng)前，國際政治經(jīng)濟(jì)秩序加速重構(gòu)，部分國家將金融制裁作為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，打擊競爭對手的核心手段，對全球金融體系造成了巨大沖擊。我國也初步構(gòu)建起反制裁法律體系，商業(yè)銀行滿足制裁與反制裁雙重合規(guī)監(jiān)管的難度加大，金融制裁帶來的風(fēng)險防控難度驟然提升。
本課程以美國長臂管轄和金融制裁為主線，從核心法律條款、制裁名單和業(yè)界制裁案例兩個方面解析制裁影響，解讀我國反制裁體系建設(shè)框架，以及反制裁體系下，國內(nèi)銀行面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)，以及制裁合規(guī)管理的重點，幫助準(zhǔn)確把握制裁與反制裁合規(guī) 《雙重監(jiān)管》約束，提升制裁合規(guī)風(fēng)險管理能力。
課程特點-------------------------------------------------
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；
以合規(guī)價值導(dǎo)向為目標(biāo)，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補(bǔ)益，培訓(xùn)印象深刻。
課程時長：0.5天，3小時
課程對象：銀行基層主管、專崗等
教學(xué)方法：課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉
授課特點-------------------------------------------------
教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；
以合規(guī)價值導(dǎo)向為目標(biāo)，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補(bǔ)益，培訓(xùn)印象深刻。
課程大綱 -------------------------------------------------
第一講 美國長臂管理管轄核心體現(xiàn)
1、以短視頻和一張圖說解釋美國長臂管轄法律支撐；
2、我國對長臂管轄的定義；
3、解析中資銀行被動卷入長臂管轄的場景。
第二講 美國經(jīng)濟(jì)金融制裁的挑戰(zhàn)
1、美國國家安全審查體系框架
熱點答疑，美國金融制裁和出口管制作用和影響？
2、美國出口管制體系介紹
熱點答疑，出口管制框架，何為軍民兩用名單？美國實體清單、待核實清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單用不用納入銀行制裁名單管理？
3、美國金融制裁介紹
一級制裁和次級制裁，全面制裁、針對性制裁，SDN名單以及當(dāng)前熱點名單解讀和實踐運(yùn)用，涉俄、涉疆制裁重點內(nèi)容介紹。
4、涉名單客戶管控和話術(shù)思路
實務(wù)中，案例介紹常見涉制裁場景應(yīng)對思路。
基層境外客戶接待路徑，涉密信息應(yīng)對話術(shù)參考。
第三講 我國反制裁框架
1、一張圖解析我國反制裁趨勢；
2、我國反制裁清單實例；
3、案例CUCCI案后續(xù)沖突帶給銀行負(fù)面影響。

 

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