《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》的副本
《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》的副本詳細(xì)內(nèi)容
《2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理》的副本
課程名稱：2023年銀行監(jiān)管政策分析與合規(guī)管理
主講：羅薇老師 6課時
【培訓(xùn)課綱】
一、近期銀行業(yè)監(jiān)管處罰動態(tài)分析
總體處罰情況
全國區(qū)域分析
受罰機(jī)構(gòu)分析
處罰決定分析
業(yè)務(wù)領(lǐng)域處罰要點(diǎn)分析
合規(guī)風(fēng)險指數(shù)
監(jiān)管動態(tài)
二、近年銀行重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀、典型案例與應(yīng)對建議
傳統(tǒng)信貸領(lǐng)域
1. “三個辦法一個指引”（征求意見稿）解讀及應(yīng)對建議
2. 《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險分類辦法》解讀及應(yīng)對建議
3. 《關(guān)于協(xié)同做好不動產(chǎn)“帶押過戶”便民利企服務(wù)的通知》解讀及應(yīng)對建議
4. 《關(guān)于開展不法貸款中介專項(xiàng)治理行動的通知》解讀及應(yīng)對建議
5. 信貸領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
消費(fèi)信貸領(lǐng)域
《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)信用卡業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的通知》
《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行互聯(lián)網(wǎng)貸款業(yè)務(wù)管理提升金融服務(wù)質(zhì)效的通知》
互聯(lián)網(wǎng)貸款、信用卡等消費(fèi)信貸領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)領(lǐng)域
《個人信息保護(hù)法》解讀及應(yīng)對建議
《銀行保險機(jī)構(gòu)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理辦法》解讀及應(yīng)對建議
金融消費(fèi)者八大權(quán)益及監(jiān)管處罰典型案例
反洗錢領(lǐng)域
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》解讀及應(yīng)對建議
《反洗錢法修訂草案》解讀及應(yīng)對建議
3.《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》解讀及應(yīng)對建議
4.《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃（2022—2024年）》解讀及應(yīng)對建議
5.反洗錢領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
反電信詐騙領(lǐng)域
《中華人民共和國反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》解讀及應(yīng)對建議
幫信罪解讀及應(yīng)對建議
電信詐騙領(lǐng)域監(jiān)管處罰典型案例
員工行為管理領(lǐng)域
員工行為管理不到位
員工行為排查不到位
員工從事違法違規(guī)活動
員工行為管理監(jiān)管處罰典型案例
風(fēng)險點(diǎn)1：員工參與民間融資、非法集資、地下錢莊非法活動（非法吸收公眾存款罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)2：員工違規(guī)代客保管或辦理業(yè)務(wù)
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)3：員工與外部人員勾結(jié)欺詐客戶（詐騙罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)4：員工涉賭、涉黑、涉毒、涉黃
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)5：員工挪用銀行或客戶的資金（挪用資金罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)6：銀行員工成為“洗錢中介”（洗錢罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)7：銀行員工違規(guī)發(fā)放貸款（違法發(fā)放貸款罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
風(fēng)險點(diǎn)8：員工利用職務(wù)便利，泄露商業(yè)機(jī)密和客戶信息（侵犯公民個人信息罪）
1）風(fēng)險表現(xiàn)形式
2）風(fēng)險案例
[本大綱版權(quán)歸羅薇老師所有，僅供合作伙伴與本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作使用，未經(jīng)書面授權(quán)及同
意，任何機(jī)構(gòu)及個人不得向第三方透露]
-----------------------
1
羅薇老師的其它課程
課程名稱：《數(shù)“典”論“金”——《民法典》對商業(yè)銀行的影響及對策解析（全）》主講：羅薇老師6-12課時課程背景：《民法典》被稱為“社會生活百科全書”，是民事權(quán)利的宣言書和保障書?！睹穹ǖ洹吩?020年5月28日審議通過，于2021年1月1日起施行。這無疑對金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生全面、巨大及深遠(yuǎn)的影響。本系列課程將以商業(yè)銀行業(yè)務(wù)全流程為引線，依據(jù)《民法典》新增、修改
講師：羅薇詳情
課程名稱：銀行不法貸款中介合規(guī)風(fēng)險與案件防控主講：羅薇老師6課時【培訓(xùn)課綱】一、銀行業(yè)監(jiān)管處罰動態(tài)分析總體處罰情況全國區(qū)域分析受罰機(jī)構(gòu)分析處罰原因分析業(yè)務(wù)領(lǐng)域處罰要點(diǎn)分析2023年監(jiān)管趨勢研判二、為什么會出現(xiàn)不法貸款中介？1、對中介機(jī)構(gòu)來說2、對銀行來說3、對貸款人來說4、套利又是信息不對稱中的重點(diǎn)5、不法貸款中介常見手段和獲利來源5、不法中介機(jī)構(gòu)的違法行為
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行信貸業(yè)務(wù)案例防控與法律風(fēng)險（零售）》主講：羅薇老師【培訓(xùn)課綱】一、當(dāng)前信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰解析與形勢研判1、2022年銀行業(yè)處罰概覽2、2022年銀行信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管處罰重點(diǎn)解析3、2023年銀行監(jiān)管政策與處罰研判銀行信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管政策重點(diǎn)解析1、“三個辦法一個規(guī)定”，《固定資產(chǎn)貸款管理辦法（征求意見稿）》《流動資金貸款管理辦法（征求意見稿）》《個
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行運(yùn)營風(fēng)險管理與案件防控》課程背景：從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢為切入點(diǎn)，讓學(xué)員充分了解當(dāng)前監(jiān)管政策與案件。運(yùn)用大量的案例視頻、翔實(shí)的數(shù)據(jù)，從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢、運(yùn)營高風(fēng)險業(yè)務(wù)案例及管控攻略等方面進(jìn)行深入的分析和指導(dǎo)，并增加對于執(zhí)行力的指導(dǎo)。通過課堂提問、小組PK、案例討論、現(xiàn)場演練等形式加強(qiáng)互動交流。課程對象：金融機(jī)構(gòu)高管、行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、運(yùn)營主管、
講師：羅薇詳情
課程名稱：銀行運(yùn)營/網(wǎng)點(diǎn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與實(shí)戰(zhàn)對策主講：羅薇老師【課程背景】當(dāng)前，在互聯(lián)網(wǎng)金融快速發(fā)展的帶動下，銀行線下客戶向線上遷徙的趨勢十分明顯，金融服務(wù)不再依附于某個金融產(chǎn)品，直接嵌入到人們的日常生活場景中，并通過多渠道、多樣化的形式觸達(dá)客戶。面對數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折和機(jī)遇，銀行的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，作為主要的面客渠道、最核心的銷售終端、最直接的形象窗口，如何
講師：羅薇詳情
課程名稱：《商業(yè)銀行零售信貸反欺詐與風(fēng)險管控實(shí)務(wù)》主講：羅薇老師【培訓(xùn)課綱】一、當(dāng)前信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰解析與形勢研判1、2022年銀行業(yè)處罰概覽2、2022年銀行信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域監(jiān)管處罰重點(diǎn)解析3、2023年銀行監(jiān)管政策與處罰研判銀行信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管政策重點(diǎn)解析1、“三個辦法一個規(guī)定”，《固定資產(chǎn)貸款管理辦法（征求意見稿）》《流動資金貸款管理辦法（征求意見稿）》《個人
講師：羅薇詳情
課程名稱：《后疫情時代下的銀行風(fēng)險管理》6課時課程背景：當(dāng)前，面臨全球疫情影響、經(jīng)濟(jì)增速放緩、利差收窄、監(jiān)管趨嚴(yán)等大背景，揮舞著新技術(shù)武器的互聯(lián)網(wǎng)跨界競爭者正在搶食著銀行的蛋糕，銀行業(yè)面臨著前所未有的壓力，銀行未來風(fēng)險管理的發(fā)展方向是什么呢？課程對象：銀行高管、行長、客戶經(jīng)理、運(yùn)營主管、信貸經(jīng)理、支行長、管理人員等銀行從業(yè)人員等。授課方式：線下：講解+解讀+
講師：羅薇詳情
課程名稱：《“未來可期”——未來銀行金融科技數(shù)字化轉(zhuǎn)型全景展望》課程背景：當(dāng)前，在互聯(lián)網(wǎng)金融快速發(fā)展的帶動下，銀行線下客戶向線上遷徙的趨勢十分明顯，金融服務(wù)不再依附于某個金融產(chǎn)品，直接嵌入到人們的日常生活場景中，并通過多渠道、多樣化的形式觸達(dá)客戶。金融同業(yè)和跨界競爭者紛紛通過產(chǎn)品、渠道、支付等服務(wù)手段的交叉融合，實(shí)現(xiàn)市場和利潤最大化。在嚴(yán)峻的競爭環(huán)境下，商業(yè)
講師：羅薇詳情
課程名稱：《“險”象環(huán)生——銀行網(wǎng)點(diǎn)操作風(fēng)險與案件防控》主講：艾靜老師課程背景：從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢為切入點(diǎn)，讓學(xué)員充分了解當(dāng)前監(jiān)管政策與案件。運(yùn)用大量的案例視頻、翔實(shí)的數(shù)據(jù)，從當(dāng)前嚴(yán)峻的監(jiān)管形勢、網(wǎng)點(diǎn)高風(fēng)險業(yè)務(wù)案例及管控攻略等方面為運(yùn)營主管、網(wǎng)點(diǎn)人員、柜面人員等進(jìn)行深入的分析和指導(dǎo)，并增加對于執(zhí)行力的指導(dǎo)。通過課堂提問、小組PK、案例討論、現(xiàn)場演練等形式加
講師：羅薇詳情
課程名稱：《銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范（網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營篇)》課程收益：艾靜老師憑借深厚的法律功底與豐富的銀行實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，就銀行網(wǎng)點(diǎn)及運(yùn)營條線業(yè)務(wù)產(chǎn)生的法律風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)評述，并給予相應(yīng)實(shí)務(wù)建議，以期通過本系列課程，有助于各銀行、金融機(jī)構(gòu)及時把握法律風(fēng)險重點(diǎn)，改善實(shí)操思路，優(yōu)化業(yè)務(wù)及流程，更好地開展金融業(yè)務(wù)。同時更好地讓銀行人員學(xué)法、懂法、守法和護(hù)法，結(jié)合真實(shí)案例，告訴銀行人
講師：羅薇詳情
- [潘文富] 經(jīng)銷商終端建設(shè)的基本推進(jìn)
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式，減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動與管理驅(qū)
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21171
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20256
- 3行政專員崗位職責(zé) 19064
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16236
- 5員工守則 15472
- 6軟件驗(yàn)收報告 15411
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15125
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14565
- 9文件簽收單 14215