銀行工作人員合規(guī)及法律風險防范課程大綱
銀行工作人員合規(guī)及法律風險防范課程大綱詳細內(nèi)容
銀行工作人員合規(guī)及法律風險防范課程大綱
銀行工作人員合規(guī)及法律風險防范
楊曉波
一、銀行合同風險及防范
1、簽合同的首要問題
2、簽字蓋章方面風險及防范
3、銀行面簽過程應注意的問題
4、格式合同
5、先合同義務
6、銀行附隨義務
二、銀行擔保業(yè)務中的法律風險與規(guī)避
1、保證合同的成立及效力
2、保證責任的免除
3、保證期間
4、借新還舊
5、抵押擔保
6、權利質(zhì)押
三、結合案例講述銀行工作人員法律合規(guī)風險概述
(一)什么是銀行法律工作人員合規(guī)風險
? 銀行中層管理人員違規(guī)發(fā)放貸款的法律風險
? 銀行中層管理人員非法集資的法律風險
四、商業(yè)銀行經(jīng)營活動中的法律風險及管理
? 授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
2.個人授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
? 金融創(chuàng)新的主要法律風險及管理 結合p2p 眾籌 理財產(chǎn)品相關案例
1. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類別
2. 法律邊緣的確定與法律合規(guī)風險控制
3. 風險識別及評估
? 金融消費者權益保護的法律風險及管理
五、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風險及管理
(一)員工勞動關系中的法律風險及管理
1.商業(yè)銀行勞動關系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責任的判定與承擔
(二)商業(yè)銀行的知識產(chǎn)權法律問題
(三)商業(yè)銀行的侵權風險防范與管理
六、商業(yè)銀行法律風險的管理機制
(一)什么商業(yè)銀行法律風險的管理機制
(一)現(xiàn)狀及問題
(三)展望及趨勢
七、銀行工作人員職務犯罪經(jīng)典案例剖析
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商標法廣告法產(chǎn)品質(zhì)量法解析分析主講:楊曉波老師廣告法一、新廣告法頒布后常見法律風險解析(1)廣告畫面中人物肖像使用的要求有哪些?(2)廣告語中運用“、第一、頂級、唯一”等級別性絕對化用語該如何合規(guī)?(3)哪些是廣告中禁止單獨使用的外國語言文字及國家語言文字?(4)廣告中出現(xiàn)的各類獎項是否具有真實性和是否符合在廣告中引用的標準為何?(5)廣告中出現(xiàn)的各類獎品金
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家族財富管理與傳承課件提綱家族財富管理與傳承中的法律風險股東連帶責任風險,揭破法人面紗股權代持風險婚姻關系變動風險錯選財富傳承風險刑事責任風險稅負風險職業(yè)經(jīng)理人“托孤”風險家族財富管理工具簡介遺囑保險基金會家族信托家族傳承中的信托架構安排信托種類離岸信托海外上市結合本身親自操盤的:海鑫鋼鐵家族破產(chǎn)案(山西首富李兆會繼承與財富傳承)世貿(mào)天階富豪離婚案(迎娶港臺
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股權與公司治理平衡股權管理,激發(fā)股權能量,實現(xiàn)事業(yè)輝煌【基本認識】(課程核心觀點)公司:管理公司還是治理公司?公司是指一般以盈利為目的,從事商業(yè)經(jīng)營活動或某些目的而成立的組織,通常又稱為企業(yè)或?qū)崢I(yè)。根據(jù)現(xiàn)行中華民國和中華人民共和國之公司法(2005),其主要形式為有限責任公司和股份有限公司。兩類公司均為法人(民法通則36條),投資者可受到有限責任保護。公司一
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知識產(chǎn)權法律問題培訓【培訓目標】通過本課程的培訓,能夠讓政府機關與企事業(yè)單位人員深入了解知識產(chǎn)權法律的基本知識,增強知識產(chǎn)權法律意識,提升知識產(chǎn)權的創(chuàng)新、運用、保護和管理能力。通過本課程的培訓,也為企業(yè)進行知識產(chǎn)權管理體系建設創(chuàng)造條件,提高企業(yè)業(yè)務管理水平具有重大效益。避免企業(yè)在宣傳過程中避免侵權,避免索賠,避免企業(yè)員工“換皮”損害公司核心知產(chǎn)利益。第一部分
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