《依法治企、合規(guī)管理》

《依法治企、合規(guī)管理》
主講：李皖彰老師
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，確保內(nèi)部控制的有效性，是保障企業(yè)財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)的關(guān)鍵。有效的經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析國(guó)有企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的理論與實(shí)踐，結(jié)合大量實(shí)際案例，幫助學(xué)員掌握國(guó)有企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的核心知識(shí)和技能，為企業(yè)合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐，服務(wù)過多家世界500強(qiáng)企業(yè)，了解國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求，作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽得進(jìn)，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員合規(guī)體系建構(gòu)方法的實(shí)操落地能力
增強(qiáng)學(xué)員守法用法的自覺性，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對(duì)象】所屬單位經(jīng)營(yíng)管理干部、法務(wù)部門、合規(guī)部門
【課程時(shí)間】1.5天（約9小時(shí)）
【課程大綱】
一、問題是時(shí)代的聲音：大合規(guī)時(shí)代的合格答卷人
1、時(shí)代背景：全方位推進(jìn)的法治建設(shè)
法律：秩序與代價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志
3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
4、“情理法”還是“法理情”：依法治企、合規(guī)管理
平衡法律要求與道德、人情因素
如何才算做個(gè)好人？
小結(jié)：期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀與實(shí)施
1、前世今生：《辦法》發(fā)布進(jìn)程
為什么說《辦法》是一個(gè)具有歷史意義的里程碑？
“三文件”的前世今生
2、如何抓，怎么保：著力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”，確?！拔鍌€(gè)到位”
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
關(guān)鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)審查
關(guān)鍵領(lǐng)域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關(guān)鍵舉措：風(fēng)險(xiǎn)排查
關(guān)鍵任務(wù)：強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實(shí)？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
從征求意見到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點(diǎn)”
小結(jié)：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事
三、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱為現(xiàn)代企業(yè)管理的三大支柱
三個(gè)不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理
2、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求
學(xué)先進(jìn)：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織
回顧過往：當(dāng)前合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建合規(guī)管理組織的整體思路
3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機(jī)制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、合規(guī)文化建設(shè)三個(gè)階段：服從、認(rèn)同、內(nèi)化且作為行動(dòng)指導(dǎo)
合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
合規(guī)文化的特點(diǎn)
在合規(guī)文化的建設(shè)、維護(hù)及推廣
小結(jié)：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)
四、企業(yè)治理合規(guī)與新公司法實(shí)施
1、現(xiàn)代企業(yè)制度 ：新公司法的立法目的
企業(yè)家精神是什么？
有限責(zé)任VS股份公司
公司的獨(dú)立法人地位和權(quán)益保護(hù)
公司的合法權(quán)益受法律保護(hù)，不受侵犯
公司的有限責(zé)任與“刺破公司面紗”
職工權(quán)益的保護(hù)
公司的道德規(guī)范與社會(huì)責(zé)任
公司決議的內(nèi)部性與外部影響
2、“公司治理”和“公司管理”
公司治理的內(nèi)涵及其相互制衡的內(nèi)在邏輯
常見的治理結(jié)構(gòu)以及特征與特點(diǎn)分析
黨組織與公司治理
法定代表人回歸“代表人”的法律地位
單層制公司治理架構(gòu)的引進(jìn)
強(qiáng)化對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的約束機(jī)制
首次界定勤勉義務(wù)的概念
進(jìn)一步強(qiáng)化以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度
簡(jiǎn)化國(guó)家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度
小結(jié)：現(xiàn)代企業(yè)制度呼喚企業(yè)家精神
五、企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)與實(shí)務(wù)策略
1、合同管理合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
合同簽訂前的資信審查與風(fēng)險(xiǎn)防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與操作實(shí)務(wù)
消費(fèi)者權(quán)利的新拓展
經(jīng)營(yíng)者義務(wù)的強(qiáng)化
違法責(zé)任的加重
應(yīng)對(duì)策略與技巧
3、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
合作伙伴“異?！毙袨?br /> 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理
4、廣告宣傳合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
虛假宣傳帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價(jià)值及策略
七、風(fēng)險(xiǎn)敏感性思維培養(yǎng)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1、風(fēng)險(xiǎn)敏感性思維是什么
市場(chǎng)環(huán)境變化對(duì)企業(yè)管理的新挑戰(zhàn)
風(fēng)險(xiǎn)敏感性思維對(duì)管理決策的影響
2、風(fēng)險(xiǎn)敏感性思維的培養(yǎng)
建立敏銳的信息收集渠道
關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)與政策法規(guī)變化
企業(yè)內(nèi)部信息的有效傳遞與分析
提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的敏銳度
從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)
從業(yè)務(wù)流程中發(fā)現(xiàn)異常情況
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法
定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
【工具演練】
八、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與改進(jìn)
1、內(nèi)部控制的基本概念與框架
內(nèi)部控制的定義與目標(biāo)
COSO 內(nèi)部控制框架介紹
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)成要素
2、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的方法與流程
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的方法
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的流程
內(nèi)部控制缺陷的識(shí)別與分類
3、內(nèi)部控制改進(jìn)措施與持續(xù)優(yōu)化
九、從法律風(fēng)險(xiǎn)管理到合規(guī)管理
1、什么是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯
營(yíng)造全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)外部環(huán)境
系統(tǒng)化運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)池
落地風(fēng)險(xiǎn)管理的反饋與監(jiān)督
2、VUCA時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)：合規(guī)管理
全球商業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽(yù)口碑
一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長(zhǎng)青的生命力
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時(shí)，化危為機(jī)
知識(shí)點(diǎn)回顧與展望
當(dāng)今世界，法治化程度已成為各國(guó)現(xiàn)代文明程度的重要指標(biāo)。對(duì)于企業(yè)來說，合規(guī)體系構(gòu)建，則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志。在當(dāng)今的時(shí)代背景下，符合國(guó)家、社會(huì)和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推一個(gè)企業(yè)成為一個(gè)及格甚至優(yōu)秀的“時(shí)代答卷人”，而且更值得期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來。

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