《企業(yè)合規(guī)內控風控融合與體系建構》

《企業(yè)合規(guī)內控風控融合與體系建構》
主講：李皖彰
【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準確識別、評估和應對企業(yè)的風險，確保內部控制的有效性，是保障企業(yè)財務信息真實可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營活動合法合規(guī)的關鍵。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內控風控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析企業(yè)合規(guī)內控風控融合與體系建構的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握企業(yè)合規(guī)內控風控融合與體系建構的核心知識和技能，為企業(yè)風控內控合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐，服務過多家世界500強企業(yè)，了解國內企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)內控風控的理念與認知
增強學員合規(guī)內控風控體系融合建構方法的實操落地能力
增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險
【課程特色】
結合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結合
【課程對象】所屬單位經(jīng)營管理干部、法務部門、合規(guī)部門
【課程時間】0.5-1天（2-6小時）
【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規(guī)時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進的法治建設
法律：秩序與代價
風險與風險管理
內部控制與合規(guī)
企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠
內控合規(guī)體系構建是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志
3、制度體系是內控合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
內控合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
內控合規(guī)中的“制度”包括哪些內容？
小結：期許和實現(xiàn)一個高質量發(fā)展的未來
內控體系建設和運行實務
1、內控體系建設的意義與發(fā)展趨勢
內控體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標的關系
全球與國內內控實踐的發(fā)展動態(tài)
風控、內控、合規(guī)三合一架構概述
2、內控體系設計的基本原則與步驟
內控體系設計的核心原則（全面性、動態(tài)性、適應性）
關鍵要素解析：控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督
內控體系設計的分步實施方案
【案例分析】如何通過內控改進應對監(jiān)管檢查
風險管理體系的建設及運行實務
1、風險管理的基礎與重要性
風險的定義與類別
風險管理的終局思維與誤區(qū)
風險管理與內部控制的關系
2、風險管理框架與流程
風險識別與評估方法（SWOT分析、情景分析等）
風險控制與應對策略
風險監(jiān)控與反饋機制
【案例分析】如何優(yōu)化風險管理組織架構
風險管理體系與內控的融合方法及案例
1、一體化管理的必要性
內控、風險、合規(guī)管理的協(xié)同作用
一體化管理的價值與挑戰(zhàn)
2、一體化管理的實施方案
整合管理框架與單一管理體系
統(tǒng)一風險維度，形成一體化風險清單
綜合風險管控機制設計：職責三道線
【案例分析】如何通過一體化管理提升企業(yè)風險管理能力
合規(guī)體系建設及融合內控風控的路徑
1、如何抓，怎么保：著力抓好“五個關鍵”，確?！拔鍌€到位”
關鍵人物：首席合規(guī)官
關鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)審查
關鍵領域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關鍵舉措：風險排查
關鍵任務：強化子企業(yè)合規(guī)
2、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？
明確合規(guī)管理相關主體職責
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進合規(guī)管理信息化建設
從征求意見到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點”
3、企業(yè)合規(guī)體系構建與落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機制
【工具】循環(huán)式品質管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、如何搭建企業(yè)內控合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善內控合規(guī)管理組織的必然要求
學先進：知名企業(yè)如何搭建內控合規(guī)管理組織
回顧過往：當前內控合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建內控合規(guī)管理組織的整體思路
5、內控合規(guī)文化建設三個階段：服從、認同、內化且作為行動指導
內控合規(guī)文化的內涵及作用
內控合規(guī)文化的特點
在內控合規(guī)文化的建設、維護及推廣
六、合規(guī)體系建設及融合內控風控與新公司法實施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業(yè)家精神
堅持黨對國有企業(yè)的領導
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
維護公司資本充實的責任
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、公司變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
七、企業(yè)經(jīng)營風險內控合規(guī)與實務策略
1、合同管理風險內控合規(guī)與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、招投標管理風險內控合規(guī)與操作實務
常見的合規(guī)風險：規(guī)避招標、委托人缺乏資質、文件錯漏、明招暗定、合謀串標
有效的應對策略
合規(guī)管理與招投標合規(guī)
3、商業(yè)伙伴風險內控合規(guī)與操作實務
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險識別與評估
合作伙伴“異?！毙袨?br /> 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險持續(xù)管理
4、廣告宣傳風險內控合規(guī)與操作實務
虛假宣傳帶來的合規(guī)風險
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略
八、企業(yè)高管風險內控合規(guī)
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負責人是否屬于公司高管
2、如何認定公司高管是否勤勉盡責
3、董事履職的合規(guī)風險與責任承擔
司法案例中的董事履職風險
公司高管違反同業(yè)禁止義務的預防與應對
九、從法律風險管理到合規(guī)內控風控融合
1、VUCA時代風險管理發(fā)展趨勢：合規(guī)內控風控融合
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑
2、一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
當今世界，法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標。對于企業(yè)來說，合規(guī)內控風控融合則是企業(yè)層面“法治化”建設的顯著標志。在當今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平內控合規(guī)風險管理，不僅可以助推一個企業(yè)成為一個及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實現(xiàn)一個高質量發(fā)展的未來。

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