（新時代銀行監(jiān)管合規(guī)風險管理）

  培訓講師：胡元末

講師背景：
胡元末老師資深金融風控實戰(zhàn)專家高級信用管理師（國家一級）、信貸分析師金融風險與監(jiān)管國際證書（FRM二級）持證人重慶金融監(jiān)管局擔保行業(yè)認證高管中國政法大學法學碩士上海蘭迪(重慶)律師事務所高級顧問重慶大學、西南財經大學高級研修班人社部信用管理 詳細>>

胡元末
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（新時代銀行監(jiān)管合規(guī)風險管理）詳細內容

（新時代銀行監(jiān)管合規(guī)風險管理）

課程大綱
時間：1天
講師：胡元未
課程一（上午）：合規(guī)及合規(guī)風險
一、銀行的風險類型
二、合規(guī)及合規(guī)風險概念
合規(guī)風險類型及表現
三、合規(guī)風險管理的內容
四、規(guī)管理與內控管理、全面風險管理體系的異同
課程二（上午）：新時代銀行合規(guī)要求
中國人民銀行最新政策
銀保監(jiān)會最新政策
其他部門最新政策
疫情下監(jiān)督合規(guī)動向
休息10分鐘
課程三（上午）：銀行突出合規(guī)問題
一、管理合規(guī)問題
1、規(guī)避監(jiān)管
2、亂收費等操作亂象
3、管理失職、監(jiān)督不到位
二、零售業(yè)務操作合規(guī)問題
1、零售信貸合規(guī)（欺詐、亂收費、違規(guī)承諾等）
2、柜面業(yè)務合規(guī)（欺詐、亂收費、未按流程操作等）
3、同業(yè)業(yè)務合規(guī)（違規(guī)展業(yè)、違規(guī)收費等）
（案例分析/實際工作分享剖析）
午休
課程四（下午）：當前重點政策解讀
一、銀保監(jiān)會及銀協(xié)
1、《關于推進農村商業(yè)銀行堅守定位強化治理，提升金融服務能力的意見》
2、《關于2019年進一步提升小微企業(yè)金融服務質效的通知》
3、《中國銀行業(yè)協(xié)會商業(yè)銀行福費廷業(yè)務指引》
4、《中國銀行業(yè)協(xié)會商業(yè)銀行同業(yè)代付業(yè)務指引》
二、金融消費者權益保護
1、《全國法院民商事審判工作會議紀要》
2、《關于進一步規(guī)范金融營銷宣傳行為的通知》
3、《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法（征求意見稿）》
（案例分析總結）
課程五（下午）：銀行合規(guī)對策及路徑
一、加強經營意識
二、強化組織建設
三、專業(yè)化保障
四、完整操作流程
五、提升技術運用
休息10分鐘
課程六（下午）：監(jiān)管合規(guī)政策變化及趨勢
一、監(jiān)管導向
二、監(jiān)管力度
三、監(jiān)管動作
四、“供給側”及“雙循環(huán)”背景下監(jiān)管趨勢
課程七（下午）：新時代銀行合規(guī)體系建設
合規(guī)體系建設的思路和策略
合規(guī)制度體系建設
三、合規(guī)流程、工具體系建設
合規(guī)文化體系建設
五、合規(guī)組織保障體系建設
（優(yōu)秀案例分析）
課后討論

 

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