《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范》

《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱
（課時(shí)：1天）
上篇：基礎(chǔ)
一、國(guó)際貿(mào)易
（一）國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的使用及常見(jiàn)問(wèn)題
1、Incoterms2020 的11個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的費(fèi)用、責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)劃分
六張表格完全搞清楚11個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。
2、FOB、CFR、CIF等常用國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的異同點(diǎn)
測(cè)驗(yàn)題
3、不同貿(mào)易術(shù)語(yǔ)使用中的風(fēng)險(xiǎn)及防范
3.1. 對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)理解錯(cuò)誤
提問(wèn)：對(duì)出口商來(lái)說(shuō),FOB是否比CIF風(fēng)險(xiǎn)較小？
案例： 中國(guó)某公司與英國(guó)某公司簽訂出口合同，約定CIF弗利克斯托。英國(guó)公司收到了中國(guó)公司寄出的裝運(yùn)單據(jù)，貨物也到達(dá)目的港，英國(guó)公司要求貨物必須送到該公司位于曼徹斯特營(yíng)業(yè)地的倉(cāng)庫(kù)，否則就要棄貨。雙方協(xié)商不成，怎么辦？
3.2 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與出口合同有關(guān)條款應(yīng)匹配
案例：某年3月，CN公司與B公司按照CIF條件簽訂了一份出口某工業(yè)品的合同。由于考慮
到該商品的季節(jié)性很強(qiáng)，買方要求在合同中規(guī)定貨物必須在4月底之前運(yùn)達(dá)目的港，以保證5
月初投入市場(chǎng)，過(guò)期買方不再接受貨物。賣方為了賣得好價(jià)錢，同意了賣方的條件，并在合同
中做出了明確規(guī)定。賣方在合同規(guī)定的裝運(yùn)期內(nèi)發(fā)運(yùn)了貨物，然而載運(yùn)貨船在途中發(fā)生故障，
修船延誤了時(shí)間，結(jié)果貨到目的港已是5月中旬，買方拒絕接受貨物，并提出索賠，買方的主
張有理嗎？
3.3 FCA貿(mào)易術(shù)語(yǔ)注意事項(xiàng)
案例：烏魯木齊某出口公司于某年9月向日本出口30公噸紅花，1500箱，F(xiàn)OB天津新港 USD600,000.00 ，即期L/C，裝運(yùn)期為9月28日，貨物集裝箱運(yùn)輸。該出口公司的天津辦事處負(fù)責(zé)訂箱裝船，9月上旬貨到天津倉(cāng)庫(kù)后第二天，倉(cāng)庫(kù)著火，搶救不及，1500箱貨全部燒毀。辦事處立即通知公司并要求加快補(bǔ)發(fā)1500箱，否則無(wú)法按期裝船。但該公司因貨源不足，只好要求日本客戶延長(zhǎng)L/C有效期和裝運(yùn)期。從此案應(yīng)吸取什么教訓(xùn)？
3.4 其它注意事項(xiàng)
（二）國(guó)際貿(mào)易結(jié)算(包括匯付、托收、信用證等）---簡(jiǎn)單帶過(guò)
1、各種國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式的操作流程
2、各種結(jié)算方式的優(yōu)缺點(diǎn)及安全性比較
3、信用證方面的知識(shí)點(diǎn)
4.出口方開始備貨的前提條件
5.進(jìn)口方開立信用證的前提條件
（三）國(guó)際貿(mào)易合同注意事項(xiàng)
1.貨、證、船、款各環(huán)節(jié)的銜接
案例：上游供應(yīng)商違約，導(dǎo)致與下游客戶產(chǎn)生糾紛
2.合同中的物權(quán)轉(zhuǎn)移點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)劃分點(diǎn)、費(fèi)用承擔(dān)點(diǎn)
3. 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和所有權(quán)轉(zhuǎn)移
4. 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與支付義務(wù)
案例：某買賣合同F(xiàn)OB成交，賣方稱FOB下，只要將貨物備妥交給買方制定的船公司或者貨代即完成交貨義務(wù)，貨物風(fēng)險(xiǎn)也隨之轉(zhuǎn)移給買方，買方從此時(shí)開始也就負(fù)有了向賣方支付全部貨款并收取貨物的義務(wù)。這種說(shuō)法仲裁庭會(huì)支持嗎?
5.交貨義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
案例：某買賣合同CIF成交，賣方稱自己在裝運(yùn)港將貨物裝在船上即完成了貨物的交付義務(wù)。買方稱在CIF合同中，“貨物裝在船上”的事實(shí)只能說(shuō)明貨物滅失或者損壞的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方承擔(dān)，至于合同項(xiàng)下賣方是否全面履行了交貨義務(wù)，需要根據(jù)合同約定的權(quán)利和義務(wù)去判斷。仲裁庭會(huì)支持哪方？
二、國(guó)際物流
1、海洋、空運(yùn)，陸運(yùn)方式的注意事項(xiàng)
運(yùn)輸包括集裝箱、散貨、大件都有
2、如何選擇承運(yùn)人或國(guó)際貨運(yùn)代理
3、海洋運(yùn)輸中的風(fēng)險(xiǎn)與防范
4. 海外倉(cāng)（指自建，不是租）及海外子公司的選擇
海外倉(cāng)的建立位置，如何運(yùn)營(yíng)，如何做到利益最大化，及如遇到政治問(wèn)題暫停如何把庫(kù)存消耗掉，是否可以建立其他銷售渠道。
中亞（烏茲別克斯坦）、南亞、東南亞、印尼建海外倉(cāng)的建議，未來(lái)想要成為分子公司，希望重點(diǎn)布局以上幾個(gè)國(guó)家，海外倉(cāng)只是其中一部分內(nèi)容。
設(shè)立海外倉(cāng)的建議（如建立在什么位置、如何運(yùn)營(yíng)、怎樣做到利益最大化、如果因?yàn)轫?xiàng)目群暫停，是否可以建立其他銷售渠道？有沒(méi)有屬地地域保護(hù)等）；
5.中亞和南亞的項(xiàng)目口岸現(xiàn)狀，運(yùn)輸及報(bào)關(guān)清關(guān)的速度
6.新疆喀什，霍爾果斯，友誼關(guān)等的現(xiàn)狀，運(yùn)輸和報(bào)關(guān)清關(guān)速度；
7.分享一帶一路一些國(guó)家的政策及現(xiàn)狀，后續(xù)的發(fā)展前景，能源重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象。
8.貿(mào)易和物流的業(yè)務(wù)邊界，物流責(zé)任范圍和貿(mào)易責(zé)任范圍的區(qū)別（業(yè)務(wù)交接中易出現(xiàn)問(wèn)題）
三、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際物流風(fēng)險(xiǎn)（糾紛與欺詐）及規(guī)避與解決
（一）十五大主要風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
1.貿(mào)易條款風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避（合同條款有缺陷，價(jià)格條款，支付條款，質(zhì)量條款，檢驗(yàn)條款等）
出口貿(mào)易報(bào)價(jià)的注意事項(xiàng)
2.交易主體風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避?（國(guó)外供應(yīng)商或者客戶有欺詐行為，不履約，信用風(fēng)險(xiǎn)，事后索賠等）
供應(yīng)商（賣方）資質(zhì)審查：審查內(nèi)容為公司注冊(cè)信息、營(yíng)業(yè)范圍、股東信息、銀行信息、銀行流水、審計(jì)報(bào)告、近三年業(yè)績(jī)、銀行資信、國(guó)際貿(mào)易地位。
客戶（買方）資格審查：注冊(cè)資本金數(shù)額及實(shí)繳情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、訴訟信用狀況、近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)狀況?？梢愿鶕?jù)客戶預(yù)防比例情況調(diào)整審查事項(xiàng)。
3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，匯率風(fēng)險(xiǎn)等）
4.政策風(fēng)險(xiǎn)（國(guó)家政局不穩(wěn)，政府更迭，國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)等）
俄烏沖突，中印邊境沖突，國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)
每個(gè)國(guó)際出口貿(mào)易國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng)（歐洲、非洲、中亞、東亞、東南亞）5.結(jié)算環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
晚開具L/C風(fēng)險(xiǎn)：賣家追究違約責(zé)任（可能性較小），承擔(dān)裝港滯期費(fèi)。
6.物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
貨物毀損，滅失
貨物延誤
無(wú)人提貨，無(wú)法提貨，延遲提貨，棄貨，目的港費(fèi)用，港口代理
交貨期限影響較大因素為船東扣船：例如凱蘭歐洲、XINRUN船東扣貨導(dǎo)致下游無(wú)法提貨。與船東溝通一般比較困難。
買方需要及時(shí)向賣方提供卸港何裝港代理，根據(jù)銷售終端卸港或無(wú)銷售卸港時(shí)，使用我方提供的可以進(jìn)行庫(kù)存的港口。
案例：凱蘭歐洲船東拒絕卸貨糾紛
無(wú)單放貨
拖欠運(yùn)費(fèi)，扣單扣貨
海關(guān)扣貨
船舶本身的問(wèn)題
船齡太老；
案例：俄羅斯供應(yīng)商使用舊船造成晚到中國(guó)港，給中方造成巨大損失
船舶裝港裝完貨后駛離裝港，須關(guān)注船舶動(dòng)態(tài)，謹(jǐn)防出現(xiàn)不正常航運(yùn)軌跡；

7.通關(guān)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)（海關(guān)編碼，海關(guān)查驗(yàn)，原產(chǎn)地，檢驗(yàn)檢疫等）及規(guī)避
8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（通關(guān)時(shí)防范，專利、商標(biāo)侵權(quán)等）及規(guī)避9.不可抗力（情勢(shì)變更），合同落空10.爭(zhēng)議解決條款
11.外匯管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
中國(guó)：外匯管制國(guó)家。
國(guó)外案例：小米因違反印度《外匯管制法》被罰約合48億人民幣。
12.稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
（1）不同國(guó)家地區(qū)（新加坡、中國(guó)、香港）的公司稅務(wù)籌劃
（2）公司利潤(rùn)留在國(guó)內(nèi)好還是國(guó)外好
項(xiàng)目地屬地國(guó)留存大量利潤(rùn)及現(xiàn)金的處理方式。
（3）有些國(guó)家稅收環(huán)境比較復(fù)雜，在出海過(guò)程中，很多企業(yè)設(shè)立了海外分支機(jī)構(gòu)，分支機(jī)構(gòu)本部和下級(jí)機(jī)構(gòu)共用賬戶，導(dǎo)致較大的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
資金監(jiān)管統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
很多業(yè)務(wù)涉及不同國(guó)家、不同銀行和不同幣種。部分國(guó)家和地區(qū)，特別最近幾年部分 “一帶一路” 沿線國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，在政府、地區(qū)、國(guó)家金融體系，特別是法律不太完善的情況，資金集中管理對(duì)出海的中資企業(yè)來(lái)說(shuō)是巨大考驗(yàn)。
如果說(shuō)貿(mào)易款項(xiàng)屬地國(guó)無(wú)法支付費(fèi)用，如何更好的解決貿(mào)易收款（中亞、非洲、印尼，國(guó)外美元短缺，民間美元回款）。
客戶手里有印尼盾，針對(duì)非可自由兌換貨幣回款問(wèn)題（印尼盾）
14. 外匯貶值風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
15.出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避
案例：ZTE， HUAWEI
(二）糾紛（爭(zhēng)議）的預(yù)防與處理
1.爭(zhēng)議的預(yù)防
（1）貿(mào)易爭(zhēng)議發(fā)生的原因
（2）貿(mào)易爭(zhēng)議的預(yù)防要點(diǎn)
（3）常見(jiàn)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)措施
① 規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 ② 規(guī)避匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的七種方法。案例：鎖定遠(yuǎn)期外匯匯率
③ 規(guī)避物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。如投保各種貨物運(yùn)輸險(xiǎn)。
④ 規(guī)避支付風(fēng)險(xiǎn)。
⑤ 規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如在合同中訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)歸屬，投保知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)等。
2.索賠的種類
（1）貿(mào)易索賠
（2）物流運(yùn)輸索賠
（3）保險(xiǎn)索賠
3.索賠條款
4.爭(zhēng)議的處理：協(xié)商，調(diào)解，仲裁，法院訴訟
為什么我們建議國(guó)際貿(mào)易合同仲裁而不是訴訟？
下篇：提升
一、國(guó)際貿(mào)易合同的主要內(nèi)容及注意事項(xiàng)
1.當(dāng)事人：買方和賣方對(duì)客戶信用品質(zhì)的認(rèn)定，國(guó)際上通常采用“5C”系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行。
2.貨物本身的內(nèi)容。如商品的描述，質(zhì)量、數(shù)量、包裝等。
3.注意價(jià)格術(shù)語(yǔ)
4.交貨期
5.關(guān)于貨款結(jié)算的內(nèi)容
6.五種合同的要點(diǎn)與銜接
7.合同簽訂的其它關(guān)鍵點(diǎn)
結(jié)合案列解析
案例：實(shí)際出口的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高于客戶要求，客戶欣然付款？
二、合同履行與客戶及供應(yīng)商管理及注意事項(xiàng)
1.合同履行進(jìn)程管理
2.運(yùn)輸管理
3.客戶和供應(yīng)商管理
（1）客戶管理
（2）供應(yīng)商管理：供應(yīng)商必須有備選，不能唯一。
三、新型離岸貿(mào)易
(一）國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)階段
（二）離岸貿(mào)易的概念和特點(diǎn)
1. 離岸貿(mào)易的概念
2. 離岸貿(mào)易的特點(diǎn)
（三）離岸貿(mào)易的類型
1. 按貿(mào)易主體所在地不同分類
2. 按貿(mào)易參與者分類
3. 按照業(yè)務(wù)模式分類
（四）離岸貿(mào)易流程
（五）新型離岸國(guó)際貿(mào)易
1. 新型離岸國(guó)際貿(mào)易的定義
2. 新型離岸國(guó)際貿(mào)易的四種類型
（1）離岸轉(zhuǎn)手買賣的定義
案例分享(古巴案例，德國(guó)案例）
境外承包工程第三國(guó)采購(gòu)貨物 （重點(diǎn)講）
轉(zhuǎn)口貿(mào)易，例如迪拜有個(gè)項(xiàng)目想從德國(guó)或美國(guó)直接采購(gòu)燃機(jī)，資金流必須要通過(guò)中國(guó)轉(zhuǎn)一下，涉及三個(gè)國(guó)的一些貿(mào)易方式，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)注意點(diǎn) A國(guó)直接出口到C國(guó)，中國(guó)付款；
中國(guó)付款。其他單位成功案例告知如何操作。案例分享。
全球采購(gòu)
案例分享
委托境外加工
案例分享
香港和新加坡離岸貿(mào)易稅收政策簡(jiǎn)介
(七）中國(guó)內(nèi)地離岸貿(mào)易系列政策
（八）中國(guó)內(nèi)地離岸貿(mào)易發(fā)展歷程
（九）離岸貿(mào)易特征及所需的體系支撐
（十）什么樣的地區(qū)可以發(fā)展離岸貿(mào)易
（十一）中國(guó)內(nèi)地部分地區(qū)離岸貿(mào)易發(fā)展情況
海南離岸貿(mào)易發(fā)展概況
蘇州離岸貿(mào)易發(fā)展概況
上海離岸貿(mào)易發(fā)展概況
廈門離岸貿(mào)易發(fā)展概況
存在的問(wèn)題

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