《企業(yè) IPO 內(nèi)控風險診斷與實踐》

《企業(yè) IPO 內(nèi)控風險診斷與實踐》
【課程背景】
公司自創(chuàng)立之初即面臨增加收益和管理風險的挑戰(zhàn)，新的盈利機會往往意味著企
業(yè)要承擔各種新的風險，尤其是當企業(yè)準備征戰(zhàn)資本市場時，必須建立有效的內(nèi)部控
制體系將這些風險在整個公司范圍內(nèi)進行有效的管理。內(nèi)部控制活動的設計和實施，
構成了企業(yè)強大的內(nèi)部控制能力，使得風險管理系統(tǒng)在企業(yè)中落地，因此識別企業(yè)組
織、業(yè)務活動和流程中的關鍵風險點，方可采取有效的控制手段和措施，防范風險的
發(fā)生，從而為企業(yè)實現(xiàn)盈利目標保駕護航。
【課程收益】
通過本課程的學習，學員們將收獲：
? 樹立正確的風險管理和內(nèi)部控制的理念，為學員正確使用內(nèi)部控制方法和措施提供
正確的指引；
? 幫助管理者根據(jù)企業(yè)的實際需要搭建企業(yè)風險管理的總體框架；
? 幫助企業(yè)成功 IPO 掃清風險和管理障礙；
? 能夠根據(jù)企業(yè)的實際需求設計內(nèi)部控制體系；
? 掌握內(nèi)部控制的風險識別和風險評估的常用工具和模版；
? 理解和掌握控制的自我評估方法和使用場景；
【課程對象】
? 企業(yè)家、董事長、CEO、總裁、副總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
? CRO、CFO、CIO、財務總監(jiān)、財務經(jīng)理、審計主管；? 企業(yè)各業(yè)務條線和流程中的風控人員
【課程時間】
2 天
【課程形式】
? 案例教學，互動交流。
? 講師講授、現(xiàn)場提問。
? 頭腦風暴、貼近實戰(zhàn)。
【課程大綱】
一、瑞幸咖啡內(nèi)部控制之殤
1.1 瑞幸案例背景介紹
1.2 瑞幸內(nèi)部控制的缺失
1.3 瑞幸內(nèi)部控制的建設
二、企業(yè)內(nèi)部控制的“真面目”
2.1 企業(yè)內(nèi)部控制概述
2.2 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
2.3 企業(yè)內(nèi)部控制應用指引
三、如何設計和搭建企業(yè)內(nèi)部控制體系
5.1 如何讓企業(yè)化險為夷——風險應對的方法
? 什么是風險降低？? 什么是風險規(guī)避？
? 什么是風險的轉(zhuǎn)移？
? 什么是風險的自留？
5.2 內(nèi)部控制的基礎設施的搭建
? 企業(yè)高層的風險理念和風險文化的培養(yǎng)
? 風險管理人才的培養(yǎng)
? 企業(yè)組織結構中各個部門的分工及協(xié)作
? 財務部門在內(nèi)部控制體系中的職責是什么？
四. 成熟的風險內(nèi)部控制措施與方法
4.1 如何實施會計控制手段
4.2 如何實施審批和授權控制措施
4.3 如何實施財產(chǎn)保護控制措施
4.4 如何實施合同管理措施
4.5 如何實施預算控制措施
4.6 如何實施運營分析控制
4.7 如何實施業(yè)績考核控制
五、根據(jù)業(yè)務的不同運用場景設計控制流程和活動-銷售流程
5.1 銷售流程六大關鍵控制點
5.2 銷售流程的控制活動設計
5.3 銷售流程的控制措施和活動
六、根據(jù)業(yè)務的不同運用場景設計控制流程和活動-采購流程
6.1 采購流程五大關鍵控制點6.2 采購流程的控制活動設計
6.3 采購流程的控制措施和活動
七、根據(jù)業(yè)務的不同運用場景設計控制流程和活動-資金管理流程
7.1 資產(chǎn)管理流程四大關鍵控制點
7.2 資金管理流程的控制活動設計
7.3 資金管理流程的控制措施和活動
八、IPO 失敗的內(nèi)部控制案例
8.1 虛增銷售收入
8.2 虛構銀行存款
8.3 利用關聯(lián)交易操作企業(yè)利潤

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