私募基金投后管理（之一風險管控）

私募基金投后管理 之一 投資風險管控
主講：方得昇（股龍）1~2天
一、學(xué)員收益
關(guān)鍵詞：私募基金、投后管理、風險管理、風險控制、風險管控、增值服務(wù)
本課程理論和實踐相結(jié)合，以私募基金等金融領(lǐng)域二十五年投資及管理者的實戰(zhàn)經(jīng)驗和認識角度：
引導(dǎo)學(xué)員充分了解企業(yè)風險、項目風險的特征和產(chǎn)生的原因；
掌握企業(yè)全面風險管理中的風險識別、風險分析、風險評價和風險應(yīng)對策略的實施技能，以及風險管理持續(xù)改進的方法和能力。
并對企業(yè)風險管理具備實操能力。
二、適用范圍
企業(yè)董事長、總經(jīng)理、股東、董事、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、投融資總監(jiān)、證券事務(wù)代表、信息披露負責人、私募基金從業(yè)人員等
專業(yè)服務(wù)機構(gòu)人員證券公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、投資銀行、信托機構(gòu)、會計師、律師、財務(wù)顧問、財經(jīng)公關(guān)等
三、課程特色
本課程結(jié)合講授者直接主導(dǎo)參與的風險管理咨詢項目實際案例，案例教學(xué)；
系統(tǒng)全面的講授、案例分析、實操練習等多種授課形式，對企業(yè)風險管控進行分解詳述；
既涵蓋風險控制的理論淵源、理論體系，又分項介紹各重要經(jīng)濟事項的控制程序、控制方法；
既論述風險管控實施的必要性及實施方法，又介紹如何針對具體項目的風險管控；
四、課程大綱
引 言——通過案例看內(nèi)控 【案例研討】
貝爾斯登、AIG、巴林銀行、日本八佰伴、美國安然、英國BP墨西哥灣石油泄露事件、中航油事件……
雷曼兄弟破產(chǎn)與德國最愚蠢的銀行……
河北邯鄲市農(nóng)業(yè)銀行金庫被盜，“小會計”玩轉(zhuǎn)2億元……
第一講?為何要風險管控？ 【互動交流】
亂世重典，逼娼為良
世紀之交的8大挑戰(zhàn)
前車之鑒：金融海嘯中的5大投行、次貸危機演變示意圖【案例研討】
全球經(jīng)濟危機下中國企業(yè)的新挑戰(zhàn)是什么？【互動交流】
危機，就在你我的身邊……【互動交流】【情景模擬】
失控 導(dǎo)致 失?。?br /> 對美國金融危機的思考
一次重大改革，一場風控風暴
第二講? 企業(yè)風險與風險管理
一、企業(yè)風險特征與分類
（一）企業(yè)風險特征
（二）企業(yè)風險分類
二、企業(yè)風險識別與衡量原則
三、企業(yè)風險管理的作用
四、風險管理
（一）風險管理目標
（二）風險管理任務(wù)及流程
（三）風險管理戰(zhàn)略與策略
?案例一? 某明星私募基金公司的滑鐵盧
?第三講? 全面風險管理指引
一、全面風險管理內(nèi)容與目標
二、全面風險管理流程
三、企業(yè)風險管理組織架構(gòu)
四、風險管理三道防線
五、企業(yè)風險管理文化
六、風險計量模型
七、私募基金風險管控
案例二：私募基金風險失控案例
第四講? 風險識別與風險分析
一、戰(zhàn)略目標的設(shè)定
二、經(jīng)營目標的設(shè)定
三、經(jīng)營目標的不確定性
四、風險識別的10種方法技術(shù)
（一）?? 風險清單識別法
（二）?? 財務(wù)報表分析識別法
（三）?? 流程分析識別法
（四）?? 動因分析法
（五）?? 層次分析法
（六）?? 目標導(dǎo)向識別方法
（七）?? 目標風險識別法
（八）?? 現(xiàn)行調(diào)查識別法
（九）?? 調(diào)查問卷法
（十）?? 其他分析識別法
五、收集信息
（一）?? 按照風險類別收集風險信息
（二）?? 按照經(jīng)營業(yè)務(wù)活動收集與辨別風險
（三）?? 按照業(yè)務(wù)流程收集、辨識潛在風險
（四）?? 按社會責任收集、辨識潛能在風險因素
六、捕捉風險征兆
案例三?? 缺失風險意識、基金經(jīng)理獲刑
?第五講? 風險衡量與風險評價
一、風險衡量的步驟
二、風險損失的衡量
三、風險分析11種方法
四、風險評價
（一）?? 風險評價應(yīng)考慮的因素
（二）?? 風險評價標準和方法
（三）?? 風險評價的程序和內(nèi)容
?案例四?? 國際基金公司龍頭轟然倒塌
第六講? 現(xiàn)金風險及管控
一、現(xiàn)金風險分析
二、現(xiàn)金風險控制
※現(xiàn)金管理風險與防范匯總表
第七講? 資金營運風險控制設(shè)計及運行
一、資金運營風險控制的目標
二、資金營運活動的業(yè)務(wù)流程
三、資金運營內(nèi)部控制的關(guān)鍵風險控制點、控制目標與控制措施
※? 資金日常管理防范措施匯總表
案例五?中航油事件
第八講? 資金業(yè)務(wù)風險控制設(shè)計及運行
一、付款業(yè)務(wù)概述
二、付款業(yè)務(wù)流程的主要風險及其控制措施
三、應(yīng)收賬款風險分析
四、應(yīng)收賬款風險控制
案例六? 某公募基金公司建立風險控制庫
第九講? 項目投資風險管控
一、項目投資風險識別
二、項目投資風險評估
三、項目投資風險控制
※? 投資管理風險與防范匯總表
第十講? 私募基金項目投資風險管控
選項立項
盡職調(diào)查
方案制定與評審
合同審查與簽署
出資
投后管理
退出回款
第十一講 風險管理方案實施
一、方案制定的條件
（一）應(yīng)考慮企業(yè)面臨的各種風險
（二）應(yīng)考慮涉及方案的主要因素
（三）方案制定應(yīng)遵循的原則
?二、方案制定流程
（一）確定風險管理目標
（二）設(shè)計風險管理實施方案
（三）選擇并執(zhí)行風險管理最佳解決方案
（四）風險管理實施方案效果評價
?三、風險管理實施方案實例
（一）戰(zhàn)略風險管理方案
（二）財務(wù)風險管控方案
（三）競爭風險管理方法
（四）組織風險管理方案
第十二講? 操作者自身因素的影響
一、投資人法治意識淡薄
二、管理制度不當對員工思維的影響的風險管控
三、組織屏蔽對員工思維的影響
四、角色定位對員工思維的影響
五、工作經(jīng)驗對事項處理的影響
【實戰(zhàn)演練】
結(jié)語：扁鵲三兄弟的故事結(jié)語：不治已病治未??！
【互動交流】
五、教學(xué)方式
主題演講、案例教學(xué)、互動討論、情景模擬、實操演練
六、課程時間
一到兩天（穿插討論、集中研討）
七、課程主旨
風險無時不有、無處不在，是企業(yè)生存發(fā)展的一大危害。
正確地識別風險、分析和評估風險，針對不同性質(zhì)的風險，實施不同的應(yīng)對策略，才能有效規(guī)避和防范風險。
隨著我國市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，企業(yè)面臨的風險越來越多。
風險管理是預(yù)測未來可能出現(xiàn)的偏愛離經(jīng)營目標的損失，并針對預(yù)測前景制定規(guī)避和防范風險損失的一門科學(xué)，是應(yīng)對當今世界千變?nèi)f化、風險叢生的新科學(xué)，是經(jīng)營者必須掌握的一門新型的管理科學(xué)。
成功的企業(yè)離不開完善的風險控制體系；風控的好壞取決于卓越內(nèi)控團隊與制度！

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