《企業(yè)法律風險防控》

【課程大綱】

（一）什么是法律風險？法律風險有何特點？

    案例：予人方便，予己……？

（二）合同簽訂履行法律風險防控

〖一〗簽約意向細考察，邀約承諾學問大，戒貪戒躁防欺詐。

1、知己知彼百戰(zhàn)勝，資信調(diào)查要先行，條款策略先制定。

2、定訂二字義不同，九“金”所指要分清。

案例：說好的定金能實現(xiàn)嗎？

〖二〗合同簽訂防陷阱，否則坑你沒商量！—簽訂合同要“滴水不漏”

1、張冠不可李戴！——合同主體要分清

案例：“子”債不還“父”擔責嗎？

2、合同條款細思量，必備條款全列上，利己防他看攻防

（1）權(quán)利義務列分明，時間地點標注清；數(shù)量質(zhì)量看清楚，驗收付款重中重；違約損失怎么辦？維權(quán)救濟不可輕。

案例：約定不明被違約，貨款能否要回來？

（2）書面合同**可取，口頭電子行為證；

（3）本人親簽或蓋章，委托他人要授權(quán)，異地委托看公證。

案例：糾結(jié)的聊天訂單

〖三〗合同履行風險多，步步為營固證據(jù)，三大權(quán)利要善用

  1、己履彼違不可測，中途變更也很多，環(huán)環(huán)相扣留證據(jù)，失誠信者付代價！

  案例：合同細節(jié)：小不周則亂大謀！

  2、同時不安先履行，三大抗辯怎么用？“察言觀色”常關(guān)注，不好苗頭早防控。

  案例：6300萬元該不該付？

  〖四〗違約損失怎救濟？合同約定要清晰；定金違約或賠償，爭取利益**大化。

  案例：約定不明難算賬，損失**終自己扛

  〖五〗維護權(quán)益重證據(jù)，撤銷代位多措舉

  案例：這錢還能要回來嗎？

  案例：乾隆和珅討債

  案例：有權(quán)不用，過期作廢

 〖六〗法律也有保質(zhì)期，超期權(quán)益難支持

  案例：法律“保質(zhì)期”，超過會怎樣？

   （三）印章管理不善的法律風險

   案例：公章作廢，債務不作廢

   （四）委托、代理的法律風險——無權(quán)代理和表見代理

案例：1、已辭職員工的巨額醫(yī)療費誰買單？

（五）企業(yè)擔保中的法律風險及其對策

1、主合同變更對擔保人有何影響？

2、擔保人的適格問題

3、擔保物的適格問題

4、相關(guān)登記手續(xù)問題

5、擔保時效

案例：1500萬元的“好酒”你敢喝嗎？

（六）企業(yè)競爭中的法律風險及其對策

1、折扣、回扣和傭金

2、廣告宣傳

3、侵犯商業(yè)秘密

5、侵犯消費者權(quán)利

（七）企業(yè)投融資法律風險及其對策

1、企業(yè)貸款融資的法律風險與對策

抵押手續(xù)不完備：

⑴未依法辦理審批手續(xù)：劃撥地土地使用權(quán)  

⑵未依法辦理登記手續(xù)：區(qū)別抵押合同生效與抵押權(quán)設(shè)定

①抵押權(quán)自登記時生效的抵押財產(chǎn)：建筑物和其他土地附著物；建設(shè)用地使用權(quán)、以招標、拍賣、公開協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營權(quán)或者正在建造的建筑物；

②抵押權(quán)自抵押合同生效時即設(shè)立，不登記不對抗善意第三人：生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品；交通運輸工具；正在建造的船舶、航空器。

⑶混淆登記與批準的區(qū)別

⑷未經(jīng)同意以共有財產(chǎn)設(shè)定抵押

2、質(zhì)押擔保：權(quán)利質(zhì)押和動產(chǎn)質(zhì)押

質(zhì)押物范圍限制：限于具有財產(chǎn)內(nèi)容的權(quán)利

質(zhì)押登記手續(xù)不完備：區(qū)別質(zhì)押合同生效和質(zhì)押權(quán)設(shè)立

①有權(quán)利憑證的自權(quán)利憑證交付時設(shè)立質(zhì)權(quán)，沒有權(quán)利憑證的自辦理出質(zhì)登記時設(shè)立質(zhì)權(quán)；

②以可轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，自證券登記結(jié)算機構(gòu)及工商登記部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立質(zhì)權(quán)；股權(quán)變現(xiàn)風險

③以知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立質(zhì)權(quán)；

④以應收賬款出質(zhì)的，自中國人民銀行征信中心辦理出質(zhì)登記時設(shè)立質(zhì)權(quán)。

3、企業(yè)民間借貸法律風險及其對策——刑事法律風險

案例：從吳英非法集資案看民間借貸法律風險

   4、風險投資融資過程中的法律風險

（1）風險投資協(xié)議締約過程中

（2）風險投資融資中的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置不當

（3）風險投資融資過程中商業(yè)秘密泄露

（八）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風險及其對策

1、確定企業(yè)名稱前認真檢索，看是否與他人的在先權(quán)利沖突，如企業(yè)字號、商標、產(chǎn)品名稱等；

2、不傍名牌、不搭便車，走自己的品牌之路；

3、注重對自己企業(yè)名稱的全面保護，如將企業(yè)字號同時申請為商標，并在產(chǎn)品包裝及廣告宣傳中突出使用，加深消費者印象，擴大社會影響；

4、發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時制止；

5、如要使用他人字號經(jīng)營，事前應獲得合法授權(quán)（如特許加盟）。

案例：商標不敵企業(yè)名稱 “永和豆?jié){”加盟店被摘牌

（九）從業(yè)人員職業(yè)操守法律風險

案例：1、喝茅臺付出的代價  

     2、稀里糊涂進班房

(十)企業(yè)經(jīng)營中的法律風險規(guī)避和訴訟救濟策略

1、以終為始：以目的倒推風險環(huán)節(jié)，制定風險策略

2、以戰(zhàn)避戰(zhàn)：以要戰(zhàn)必贏的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)震懾對方不敢挑事，否則必然付出代價！

（十一）企業(yè)法律風險防控體系的建立

1、建立健全企業(yè)內(nèi)部法律工作部門，要有專門的負責人員，處理日常涉及法律之工作，同時負責保持與外部律師的溝通。

2、彌補企業(yè)管理制度的缺陷

在合同管理方面，應當根據(jù)引發(fā)法律風險的原因?qū)彶楝F(xiàn)有合同管理流程中存在的問題，發(fā)現(xiàn)問題，立即彌補。

3、提高企業(yè)中高級管理人員的法律風險防范意識

4、完善企業(yè)人力資源管理的體系

注：以上內(nèi)容為正課內(nèi)容，在案例剖析中舉一反三，加入與之關(guān)聯(lián)的法律知識，另外加上開場融入、總結(jié)結(jié)尾等內(nèi)容。內(nèi)容可根據(jù)時間和現(xiàn)場情況作適當調(diào)整。

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