2017年企業(yè)上市與公司治理

  培訓講師：雷勛華

講師背景：
雷勛華導師介紹瑞金方略資本管理集團董事長兼CEO具有20多年的資本市場從業(yè)經(jīng)驗主導多家公司在新三板掛牌、國內(nèi)A股、美國納斯達克和香港主板上市為超過200家企業(yè)進行商業(yè)模式設計和資本戰(zhàn)略規(guī)劃中央財大中國資本運作研究中心執(zhí)行主任國內(nèi)“零稅負”重 詳細>>

雷勛華
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2017年企業(yè)上市與公司治理詳細內(nèi)容

2017年企業(yè)上市與公司治理

**單元  企業(yè)上市條件

【問題導入】為什么想上市？上市的條件是什么？哪里上市比較合適？什么時間上市比較合適？上市成本是多少？

n 企業(yè)上市利弊分析

n 企業(yè)上市條件

n 上市中介機構

n 上市成本


第二單元  企業(yè)上市流程

【問題導入】企業(yè)上市流程包括哪些環(huán)節(jié)？每個環(huán)節(jié)需要開展哪些工作？企業(yè)做什么？中介機構做什么？證監(jiān)會及交易所做什么？

n 改制

? 盡職調(diào)查

? 分析已上市同行

? 設計上市主體

? 審計

? 評估

? 股改

n 輔導

? 確定輔導機構

? 簽署輔導協(xié)議并備案

? 報送輔導工作備案報告

? 問題整改

? 公告準備發(fā)行股票的事宜

? 輔導書面考試

? 提交輔導評估申請

n 申報

? 制作申請文件

? 取得或出具相關文件

? 報送正式IPO申請材料

n 審核

? 材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

? 預先披露環(huán)節(jié)

? 見面會環(huán)節(jié)

? 問核環(huán)節(jié)

? 反饋會環(huán)節(jié)

? 初審會環(huán)節(jié)

? 發(fā)審會環(huán)節(jié)

? 封卷環(huán)節(jié)

? 會后事項環(huán)節(jié)

? 核準發(fā)行環(huán)節(jié)

n 發(fā)行

? 刊登招股意向書

? 網(wǎng)下初步詢價

? 刊登發(fā)行公告

? 投資者網(wǎng)上申購

? 凍結申購資金

? 驗資配號

? 搖號中簽處理

? 募集資金劃轉(zhuǎn)

? 發(fā)行結束

? 辦理股份登記

n 上市

? 刊登招股意向書

? 上市申請

? 上市審查

? 提交補充文件

? 上市委審核

? 上市通知

? 披露上市公告書

? 上市


第三單元  上市公司治理概述

【問題導入】上市公司治理的內(nèi)容體現(xiàn)在上市公司執(zhí)行的哪些文件中？

n 什么是上市公司治理

n 上市公司治理的重要性

n 上市公司治理涉及的主要法規(guī)

? 《上市公司治理準則》

? 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

? 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

? 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

n 上市公司治理內(nèi)容


第四單元  股東與股東大會

【問題導入】上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的關聯(lián)交易事項如何處理？

n 股東權利

n 股東大會

? 股東大會的召開

? 股東大會議事規(guī)則

n 關聯(lián)交易

? 關聯(lián)交易的識別

? 關聯(lián)法人及關聯(lián)自然人

? 關聯(lián)事項定價原則

? 關聯(lián)交易表決程序

? 關聯(lián)交易披露


第五單元  控股股東與上市公司

【問題導入】如何協(xié)調(diào)控股股東或?qū)嶋H控制人與上市公司的關系？

n 控股股東行為的規(guī)范

? 同業(yè)競爭

? 關聯(lián)交易

? 資金占用

n 上市公司的獨立性

? 人員

? 資產(chǎn)

? 財務

? 業(yè)務

? 機構


第六單元  董事與董事會

【問題導入】董事會如何組成？如何決策？獨立董事應如何履行職責？

n 董事的選聘程序

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書

n 董事的義務

n 董事會秘書

? 任職資格

? 職責

? 權力

? 選聘程序

n 董事會的構成和職責

? 董事會的構成

? 董事會的職責

n 董事會議事規(guī)則

? 董事會的召開

? 董事會議事規(guī)則

? 董事會決議的披露

n 獨立董事制度

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書

? 職責

? 權力

n 董事會專門委員會

? 戰(zhàn)略委員會

? 審計委員會

? 提名委員會

? 薪酬與考核委員會


第七單元  監(jiān)事與監(jiān)事會

【問題導入】監(jiān)事會如何組成？如何決策？監(jiān)事會應如何履行職責？

n 監(jiān)事的選聘程序

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書

n 監(jiān)事的權力與職責

? 職責

? 權力

n 監(jiān)事會的構成和職責

? 監(jiān)事會的構成

? 監(jiān)事會的職責

n 監(jiān)事會議事規(guī)則

? 監(jiān)事會的召開

? 監(jiān)事會議事規(guī)則

? 監(jiān)事會決議的披露


第八單元  績效評價與激勵約束機制

n 【問題導入】高管人員如何考核？

n 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評價

n 經(jīng)理人員的聘任

n 經(jīng)理人員的激勵與約束機制


第九單元  利益相關者

【問題導入】上市公司肩負多少責任？

n 利益相關者的范圍

n 與利益相關者的關系處理


第十單元  信息披露與透明度

【問題導入】信息披露危機事項應如何化解？

n 上市公司的持續(xù)信息披露

n 定期報告

n 臨時報告

n 公司治理信息的披露

n 公司股東權益的披露


 

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